私募基金综合解决方案对外宣传材料私募.pptx

招证托管:私募基金运作综合化解决方案中国证券托管先锋|首选品牌122目录1招商证券及托管部简介2私募基金托管与外包业务简介招商证券托管外包业务的优势我们的客户344招商证券?公司评级:自2008年证监会对证券公司进行分类评级以来,招商证券一直获评为A类AA级券商?公司声誉:获“2012年中国最佳证券公司”、“最佳中国品牌50强”等称号?公司业务网络:拥有多层次客户服务渠道,在国内设有100家营业部,同时在香港设有分支机构;全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司,参股博时基金管理公司、招商基金管理公司,构建起台?IT建设及保障能力:公司建立了覆盖全面、技术领先、安全、稳定、高效的信息系统体系。其中,主要核心交易系统均通过自主开发的形式实现;建立一套以安全为根本的运营保障机制?质量管理能力:2007年,业内首家全面推行ISO9000质量管理标准体系;2010年获得了第七届深圳市市长质量奖,成为国内第一家推行卓越绩效管理模式并获得政府管理奖的证券公司?风险控制机制:是国内最早建立风险控制体系的券商,能有效识别、控制和防范业务经营及内部管理风险,第一家引入压力测试的券商,并通过中证协的专业评价, 招商证券简介一、招商证券及托管部简介5?部门设置?托管部于2013年7月成立,负责统筹公司的托管业务开展,为公募基金、私募基金等机构客户提供托管、机构运营外包、代理结算等服务?托管部为独立部门,不挂靠或从属于公司的任何部门,与公司资产管理、自营、经纪、投资银行等业务部门相互隔离,能够确保管理线独立、经营场所独立、人员独立、制度独立、机房独立、网络独立,从而保证利益隔离和信息隔离, 招商证券托管部简介一、招商证券及托管部简介?人员情况?托管部专职人员专业背景涵盖了金融、会计、计算机、经济、法律等各个专业领域,全部取得基金从业资格?托管部员工本科占比100%,硕士占比达70%。人员平均工作年限为10年,平均结算托管工作经验为7年;其中3人有平均5年的公募业务运作经验;3人有会计师事务所审计经验,2人平均拥有4年大型IT公司的软件设计与开发经验?岗位设置?业务拓展室:设产品服务岗,负责开发和维护托管与运营外包业务客户,制定与实施托管与运营外包业务营销计划,起草和签署相关协议?业务运营室:根据服务对象,分为资产托管组和运营外包组,岗位的设置涵盖了托管部资产托管与运营外包过程所涉及的所有内容,如估值核算、投资监督、TA清算、清算交收、信息披露、头寸管理等?业务支持室:设运行保障岗和业务综合岗,负责交易数据的接收、通讯网络设备的维护、业务系统参数设置,各类资料及印章的保管?业务监督室:设内控稽核岗,负责负责起草和执行稽核方案,对内控状况进行分析,并定期形成内控报告,跟踪稽核问题,督促相关人员进行整改或采取措施,对新产品和新业务提出内控要求一、 招商证券托管部简介?主机房设在深圳科技园,为托管部专用?机房配有门禁、视频监控、防火、防潮、防尘、防磁、防鼠等设施,独立的空调设备?主机房配UPS设备,可保证重要办公设备和系统在断电时持续供电4小时,维持正常工作运行技术支持系统?托管部员工配备2台计算机,1台用于日常办公,1台用于托管外包业务系统的操作?在网络安全防护方面,招商证券配备了独立的硬件网络防火墙,保障了托管外包业务网络环境的安全性?在托管外包业务服务器和业务专用电脑上均安装杀毒软件,保障了技术系统的安全性?内部网络系统方面:为托管外包业务服务器、员工业务专用电脑配备独立网段,该网段与公司其他业务网段通过防火墙相互隔离?在外部网络系统方面:使用数据专线从交易所、登记结算公司、基金管理人等各方接收数据,保证传输数据的安全性保证系统故障时能迅速切换至备份系统:?在深圳科技园机房建立了双机热备系统?在深圳南油机房建立了同城异地备份系统?在上海灾备中心建立了数据冷备系统办公计算机机房安全防护系统网络系统数据备份系统一、 招商证券托管部简介2011:首家为有限合伙对冲基金提供基金行政外包服务2012:首家取得私募基金综合托管资格中国证券托管先锋:屡创行业第一招商证券是业内领先的私募基金综合化金融服务提供商,向私募基金客户提供一整套资产托管和基金行政外包服务:从产品创设、基金托管、份额登记、净值计算、交易、清算在内的一揽子综合金融服务,覆盖基金全生命周期。私募基金运作综合解决