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华夏基金再出“硕鼠”
华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工6人至7人,迄今为止,华夏成牵涉人数最多的基金公司。
近日,广受市场瞩目的华夏基金“老鼠仓”案再度升级。
《财经》记者独家获悉,华夏基金被调查出“老鼠仓”行为在任和离任员工约6人至7人,迄今为止,华夏成牵涉人数最多的基金公司。
这一数字,超出了海富通基金九个月前的记录。2014年3月,证监会通报了海富通基金蒋征、陈绍胜等5名原任或时任基金经理涉嫌内幕交易的犯罪行为。
与以往不同,华夏基金这次被调查的范围包括在任或离任的研究员和交易员。调查的范围之广,超出预期。某些早年已经奔私募的前华夏基金员工,也被牵入其中。随着稽查机构调查的深入,华夏基金内部已是风声鹤唳。
2011年就离开华夏,出任天弘基金总经理的郭树强也被牵入其中。据悉,郭在华夏基金任职期间涉嫌“老鼠仓”,交易金额在千万元级别。
2014年7月初,《财经》杂志报道,华夏基金原基金经理罗泽萍被调查,已出逃海外。此后罗泽萍回国自首,于8月14日被公安机关抓获。
另外一名接受调查的原基金经理是刘振华,于2月末离职。刘振华自2000年9月加入华夏基金后,历任交易员、研究员、交易总监等职位,离职前任华夏兴和基金经理。消息人士透露,刘振华任交易总监时,当时手下的两名交易员都在接受调查。
2014年以来,证监会调查基金经理等总计不到200人,查出问题数十人。目前,涉案人员的案情公布尚待时日。
2014年初以来,华夏基金已有9名基金经理离职,人数之多,位列全市场之首。郭树强涉案
2014年6月份,郭树强被调查的传闻便不胫而走,且近来有发酵趋势。这或与其在华夏基金期间涉嫌“老鼠仓”有关,据悉,郭的交易金额在千万元级别。接近华夏基金的人士表示,郭树强涉案可能是较早时期,调查需要时间,应该不会很快出结果。
郭树强否认被调查的传闻,称公司业务繁忙辛苦,前段时间刚切除甲状腺,手术刀口仍很明显。
“没影儿的事,都是市场谣言。你看我这不是好好的吗?”郭树强在12月初的一次公开露面时对《财经》记者说。
此次见面时,郭比半年前稍显憔悴了些。虽然天弘的内部邮件仍时不时有总经理出席各种场合的消息,但是郭树强今年已经鲜少露面。在基金业协会内部的数次会议上,凡要求总经理出席的场合,他很少到场。
郭树强毕业于著名的“五道口”(中国人民银行研究生部),1998年即加入华夏基金,自2002年初开始管理基金兴和,是中国最早一代基金经理,后来担任专户总监。
郭在华夏基金历任交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、总经理助理等要职。
2011年下半年,他离开鼎盛时期的华夏,出人意料地出任天弘基金总经理。当年,天弘基金资产规模仅74亿元,在业内毫不起眼。
不过天弘的命运因与支付宝的合作神奇逆转。2013年6月,天弘基金与支付宝合作推出余额宝,从此搭上互联网金融的快车,规模呈几何式增长。在不到一年的时间内,天弘基金一跃成为行业老大。
天弘基金内外积怨颇深,郭树强“被举报”的传闻始终不绝。天弘基金正与小银行推出的线下余额宝,将管理费等收入全额返还银行,为了客户和规模,不惜牺牲利润,其他同行怨声载道。
2014年6月,天弘基金的股权激励方案出炉。郭树强一人出资4200余万元,%