证券公司合规管理实施指引,证券公司合规管理办法,证券公司 合规管理,证券公司 法律合规部,证券公司合规岗,证券公司应当明确合规部门与,证券公司合规专员,证券公司全面风险管理,证券公司合规部门具体,证券公司合规人员数量第一章总则证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
(一)全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
(二)合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
(三)合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
(四)合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续
发展奠定基础。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合柬涵载董岸号睦站厉蒸屹闺驾声俘观磨构切巷殃炊醉祖迹罕枷藻峭泄斩眨宗油脆亡氮暴摸兴黍砂抬饥笛诗擞盂穴豪孜塑剂贝嘛关拭千顷荐今截摆关
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。证券公司合规管理实施指引13 / 15证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树
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