1. 银行高级管理层每年至少( )次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√
A 一
B 二
C 三
D 四
正确答案: A
多选题
2. 合规法律、规则和准则,可以包括( ) √
A 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
B 市场惯例
C 行业协会制定的行业规则
D 适用于银行职员的内部行为准则
正确答案: A B C D
3. 合规部门的职责包括( ) ×
A 提出建议
B 指导教育
C 识别、量化和评估合规风险
D 监测、测试和报告
E 承担法定责任和联络
F 制定合规方案
正确答案: A B C D E F
4. 合规风险管理强调( ) ×
A 独立性
B 长期性
C 被审查性
D 有效性
正确答案: A C D
5. 以下哪项制度的建立,有利于合规风险管理( ) √
A 合规绩效考核制度
B 合规问责制度
C 安全保卫制度
D 诚信举报制度
正确答案: A B D
6. 合规风险管理机制建设要从高层做起,银行高层要亲力亲为,做到( ) √
A 写
B 改
C 查
D 奖
E 罚
正确答案: A B C D E
判断题
7. 银行董事会负责制定和传达合规政策,确保合规政策得以遵守。√
正确
错误
正确答案: 错误
8. 银行的合规部门应该是独立的。√
正确
错误
正确答案: 正确
9. 合规部门的具体工作可能被外包,外包之后,可以不受合规负责人的监督。√
正确
错误
正确答案: 错误
10. 合规负责人,应定期就合规事项向高级管理层报告。√
正确
错误
正确答案: 正确
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