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1. 银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 √
一
二
三
四
正确答案： A
多选题
2. 合规法律、规则和准则，可以包括（ ） √
立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
市场惯例
行业协会制定的行业规则
适用于银行职员的内部行为准则
正确答案： A B C D
合规部门的职责包括（ ） ×
提出建议
指导教育
识别、量化和评估合规风险
监测、测试和报告
承担法定责任和联络
制定合规方案
正确答案： A B C D E F
合规风险管理强调（ ） ×
独立性
长期性
被审查性
有效性
正确答案： A C D
5. 以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（ ） √
合规绩效考核制度
合规问责制度
安全保卫制度
1
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诚信举报制度
正确答案： A B D
6. 合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） √
写
改
查
奖
罚
正确答案： A B C D E
判断题
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