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银行合规试题.docx


文档分类:金融/股票/期货 | 页数:约2页 举报非法文档有奖
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银行合规试题.docx1. 银行高级管理层每年至少( )次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 √
?A? ?一
B? ?二
C? ?三
D? ?四
正确答案: ?A
多选题
2. 合规法律、规则和准则,可以包括( ) √
?A? ?立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
?B? ?市场惯例
?C? ?行业协会制定的行业规则
?D? ?适用于银行职员的内部行为准则
正确答案: ?A B C D
合规部门的职责包括( ) ×
?A??提出建议
?B? ?指导教育
?C? ?识别、量化和评估合规风险
?D? ?监测、测试和报告
?E? ?承担法定责任和联络
?F? ?制定合规方案
正确答案: ?ABCDEF
合规风险管理强调( ) ×
?A??独立性
B? ?长期性
?C? ?被审查性
?D? ?有效性
正确答案: ?A C D
5. 以下哪项制度的建立,有利于合规风险管理( ) √
?A? ?合规绩效考核制度
?B? ?合规问责制度
C? ?安全保卫制度
?D? ?诚信举报制度
正确答案: ?A B D
6. 合规风险管理机制建设要从高层做起,银行高层要亲力亲为,做到( ) √
?A? ?写
?B? ?改
?C? ?查
?D? ?奖
?E? ?罚
正确答案: ?ABCDE
判断题
7. 银行董事会负责制定和传达合规政策,确保合规政策得以遵守。 √
?正确
?错误
正确答案: ?错误
银行的合规部门应该是独立的。√
?正确
?错误
正确答案: ?正确
9. 合规部门的具体工作可能被外包,外包之后,可以不受合规负责人的监督。 √
?正确
?错误
正确答案: ?错误
10. 合规负责人,应定期就合规事项向高级管理层报告。 √
?正确
?错误
正确答案: ?正确

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  • 时间2021-09-27