风险评估规范应用.pptx

0(一)集团公司风险管理报告(二)企业风险管理报告(三)业务层面风险评估1(一)集团公司风险管理报告风险识别风险分析风险评价建立风险评估的基础目标设置与分解风险应对形成报告风险监督与改进2(一)(1)确定风险管理的目标和范围(2)明确风险管理语言和标准3(一)集团公司风险管理报告工作目标在2010年公司重大风险基础上,对油气核心业务开展风险评估,完善风险管理策略与解决方案,完成集团公司2011年度风险管理报告。(1)确定风险管理的目标和范围4专业分公司工作范围(参与单位)、炼油与化工分公司、销售分公司、天然气与管道分公司、海外勘探开发分公司规划计划部、财务资产部、财务部、人事部、预算办、资本运营部、法律事务部、安全环保部、质量管理与节能部、科技管理部、信息管理部、物资采购管理部、国际事业部、监察部、审计部、,并审议阶段性工作成果内控与风险管理部、、责任部门及时间安排形成工作方案,经主管领导批准后实施。(2)明确风险管理语言和标准风险类型:四大类(战略、经营、报告、合规)集团公司风险偏好:管理层确定的风险偏好是,适度承担中等风险,坚持诚信稳健经营,建设和谐企业,确保资源、市场、国际化三大战略目标顺利实现。8可能性等级可能性分值可能性种类发生几率大型灾害/事件类日常营运基本确定5几率>95%1年内至少发生1次常常会发生很可能450%<几率≤95%1年内可能发生1次较多情况下发生有可能330%<几率≤50%2-5年内可能发生1次某些情况下发生不太可能25%<几率≤30%5-10年内可能发生1次极少情况下才发生极小1几率≤5%10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生适用于可以通过历史数据计算出风险发生概率的风险针对大型灾害/事件类的潜在风险针对日常运营中可能发生的潜在风险可能性等级标准:。9分值A财务损失B企业声誉C法律D安全环境E营运1财务损失小于2百万负面消息在企业内部流传,企业声誉没有受损可能存在轻微的违反法规的问题发生安全事故造成下列情形之一:•出现人员轻伤;或•对环境或社会造成短暂的影响,可不采取行动对营运影响微弱2财务损失2百万到2千万负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响,由企业自行处理,但需报集团公司备案•群体性:在企业当地一次参与人数在200人以上、500人以下的;………•资本市场:个别媒体出现敏感性报道违反法规,伴随着罚款或诉讼发生安全事故造成下列情形之一:•一次死亡3人以下;或•一次重伤10人以下;或•对环境造成中等影响,需一定程度的补救措施;或需6个月或以内的时间才能恢复对营运影响轻微,情况立刻受到控制,但不影响企业的日常业务•陆上油气井发生井喷,企业自身能在24小时内建立井筒压力平衡的井喷事件;或……