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新三板申报材料篇一:【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录2014-01-09券商资产管理业务交流平台根据证监会公告[2013]49号,超200人公司上新三板须向证监会提出行政许可申请【中国证监会行政许可受理服务中心(北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座一层)受理相关申请材料】。一、审核流程:1、【受理】由证监会“非公部”对申请材料进行形式审查决定是否受理。2、【审核】受理后,非公部确定审查人员,按照审核标准(见“二”)审查申请人的申请材料。3、【反馈】审核人员撰写反馈意见,履行内部签批程序后,将反馈意见转受理部门告知、送达申请人。4、【行政许可结论意见】非公部在20个工作日内做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。5、【封卷】二、审核标准(根据《非上市公众公司监管指引第4号》)(一)公司依法设立且合法存续:公司历史沿革股权转让、增资合法合规。城商行要符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金〔2010〕97号)。(二)股权清晰1、存在各种形式“代持”的要进行股东确权,上新三板确权股份数量要达80%以上。2、没有股权纠纷。(三)经营规范:不存在破产风险。(四)公司治理与信息披露健全。(五)需要省级政府出确认函的情形(确认函说明公司股份形成、规范的过程以及存在的问题,并明确承担相应责任):1、94年7月1日以前,经体改部门批准设立,但存在不规范情形的定项募集的公司(内部职工股超范围或超比例发行等),或曾向社会公开发行股票的公司。2、曾在非法场外市场挂牌、股东超过200人的公司。三、申请材料目录第一章公开转让说明书及授权文件1-1申请人关于公开转让的申请报告1-2公开转让说明书(申报稿)1-3申请人董事会有关公开转让的决议1-4申请人股东大会有关公开转让的决议第二章主办券商推荐文件2-1主办券商关于公开转让的推荐报告第三章证券服务机构关于公开转让的文件3-1财务报表及审计报告(申请人最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时,需要提供差异比较表及注册会计师对差异情况出具的意见)3-2申请人律师关于公开转让的法律意见书3-3申请人设立时和最近2年及1期的资产评估报告第四章其他文件4-1申请人的企业法人营业执照4-2申请人公司章程(草案)4-3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件(信息来源:新三板PE俱乐部)篇二:新三板项目申报流程新三板业务新三板项目申报流程一、立项调查:首先,新三板企业初步接触推荐企业(证券公司),然后做一个专项事项调查;这个会有一系列的关于企业各个方面的调查,比如说是财务会计、高新技术方面的资质、获得专利证明文件等。经过这一步以后推荐人会判断,如果企业基本符合挂牌要求、不存在实质性障碍的,券商会跟企业签订财务顾问、推荐协议书等;同时也会引进会计师事务所和律师事务所。会计师事务所主要对其财务进行审计然后出具审计报告,律师事务所主要对股权机构、注册资本、历史变更等情况进行初步的了解,完成前期的公司法律尽职调查、并准备公司改制的相关资料。二、股改:律师事务所会起草股份公司发起人协议。公司章程和股东相关协议等,其次会计师事务所出具两年的审计报告完成资产评估报告。然后券商、会计师事务所、律师事务所和公司共同完成变更设立股份有限公司、公司章程、变更设立申报材料,完成股份公司设立的验资报告。召开股东大会、监事会、董事会等流程,最后完成工商变更登记。三、尽职调查:股份公司成立后会计师事务所、律师事务所、券商和企业会共同完成尽职调查并进行确认工作形成底稿。四、内审:企业取得代办股份转让系统函,律师事务所出具法律意见书,券商会协调各个项目的公司进行反馈和补充调查并报证券业协会审批备案。五、申报:根据证券业协会反馈补充调查然后形成调查报告后报证券业协会审批。完成新三板项目流程的申报工作。新三板交易规则新三板公司的挂牌规则:企业申请进入股份报价转让系统,其备案材料须首先通过主办报价券商内部审核,审核通过后,由券商推荐,在中国证券业协会完成备案后即可挂牌。投资者准入门槛:首先开立深圳人民币普通账户;其次开立资金结算账户;股份最低的参与数量是3万股。这个跟中小板是一样的。股份转让:投资者参与股份报价转让,应与报价券商签订代理报价转让协议;投资者的委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托,委托当日有效;意向委托、定价委托和成交委托均可撤销。成交委托一经报价系统确认成交的,不得撤销委托或变更,委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托股份数量应为3万股以上;。新三板:柜台委托、电话委托、网上委托等。新三板委托时间:报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周