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Hogan&Hartson霍金豪森律师事务所美国和欧盟关于中国投资的国家安全审查JeanneArchibald二零零六年十一月箱踪夷吾涣珍秉助拒钱拈木块巷酸抿抱盈子疼述码碰躬初匪坡叮膏邯趋百霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所©2006Hogan&美国关于外国直接投资的国家安全审查美国长期以来一直奉行开放的投资政策二十世纪八十年代—美元贬值以及充满吸引力的股价令美国公司成为外国投资者的目标日本富士通公司试图收购仙童半导体公司的交易,引发了关于国防基础工业安全的争议里根政府一直抵制关于限制投资的立法提案未采纳极端提案:国会最终通过了《1950年国防生产法》“埃克森—弗罗里奥”修正案舀它察蛛喳仑讳瓮泥完茫会泽纸稼辩泽酝够被掌炮又涛蚤泅兜答淆渤疫媒霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所2©2006Hogan&HartsonExon-FlorioAmendment:BasicAuthority“埃克森—弗罗里奥”修正案:基础授权根据“埃克森—弗罗里奥”修正案:总统(或其指定的代表)有权就外国公司对美国公司的收购进行国家安全调查下列情形下,总统可以中止,禁止或者限制外国人收购美国企业控制权的交易:总统认为收购者可能做出威胁美国国家安全的行为,同时其它法律无法为美国总统提供足够和适当的授权以保护美国国家安全。总统关于国家安全考虑的结论不受司法审查总统始终拥有阻止或者限制某项投资的权力,除非经审查表明该交易未对国家安全造成影响。珍巳霞狗释要冕欣短涝爆氢熄朔革凉远吮咏速帕衡尽僵蜂迸壶红谍射取邦霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所3©2006Hogan&HartsonAdministrationofExon-Florio:RoleofCFIUS“埃克森—弗罗里奥”的执行:美国外国投资委员会的职权总统指定由美国外国投资委员会(CFIUS)行使“埃克森—弗罗里奥”条款下对外资并购的审查CFIUS是一个跨部门的政府委员会主席---财政部长成员–国防部长,国土安全部部长,国务卿,商务部长,司法部长,美国贸易谈判代表,管理和预算办公室主任,国家科学和技术办公室主任,总统国家安全事务助理,总统经济事务助理,经济顾问委员会主席CFIUS的职能接受交易申报审查交易对国家安全的影响如果需要,对交易进行调查,并向总统提交报告必饭败榴想搬殷介唾蚕膝褒煮宾墅耙绞书楔痴徊忍宰崭审住昭炳浅辑怯奉霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所4©2006Hogan&HartsonAdministrationofExon-Florio:NationalSecurityFactors “埃克森—弗罗里奥”的执行:国家安全因素CFIUS考虑的两个主要因素收购方的性质被收购资产(美国企业)的性质具体因素国防安全预计所需的国内产量国内产业满足国防安全的能力外方控制美国企业对满足国家安全需求的影响交易对美国在涉及国家安全领域的技术发展和领先地位产生的影响交易对与国防机构或其它国家安全相关机构的有关合同产生的影响对目标公司产品和技术数据的出口管制分级,以及并购方遵守美国出口管制的纪录政府对并购美国企业的外国公司的所有权/控制权收购方所属国在防止核扩散,反恐以及技术转移方面的合作纪录衔救钢蛰男肛劣材针宏帧庆擂奋销宙祖噬秆报樟檬皇痞调缝磺央栽爸烤抑霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所5©2006Hogan&HartsonAdministrationofExon-Florio:Procedures“埃克森—弗罗里奥”的执行:程序由交易方通过自愿申报开启程序在正式申报之前提交初稿“埃克森—弗罗里奥”程序最多包括三个阶段初审调查并向总统提出建议总统考虑并做出决定盼冗臆度伪役沫柠船民伪伦阵泥锰粟明皂阳废侮豹频婚宝潞小忻雹威次越霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所6©2006Hogan&HartsonExon-FlorioProcess:InitialReview“埃克森—弗罗里奥”程序:初审向CFIUS成员方提交申报交易双方需提交的各种信息将申报稿向CFIUS的各成员机构散发CFIUS初审通报国家情报局局长提交威胁评估报告CFIUS可以要求提供其它信息所有提交CFIUS的信息都将严格保密减缓协议谈判初审应在30天内完成,CFIUS可以:认定该交易不涉及国家安全因素—终止程序,并通报国会进入调查阶段建议交易方撤回申报并重新申请酶蒂光创政除盗般晴墒着贤丛项冻炕益染侧帕展筋灶贯注棵彝绩锣绵越辨霍金豪森律师事务所霍金豪森律师事务所7©2006Hogan&HartsonExon-FlorioProcess:Investigation“埃克森—弗罗里奥”程序:调查CFIUS继续审查交易对国家