中国石油法律风险防控程序化操作手册.ppt

法律风险防控程序化
操作手册
主要内容
一、法律风险防控程序化目标
二、法律风险防控程序化内容
三、法律风险防控程序化操作
根据法律风险防控机制建设的要求,基于集团公司的法律风险防范控制文档,形成适用于地区公司的法律风险防范控制文档及法律风险防范控制模型
将法律风险,法律防控措施落实到业务流程中,实现法律风险防控的程序化;落实后的法律风险、控制要能够与现有的风险、控制有机融合;同时又能够通过科学、合理的分类方法与现有的风险、控制加以区分,从而能够满足不同业务部门的使用需求
将法律架构与业务流程进行挂接,实现法律风险防范控制文档与法律风险相关业务流程的在线浏览与使用。
法律风险防控程序化目标
法律风险防控体系文件
法律风险防控体系文件包括45个相关流程和8个法律风险防范控制文档(涵盖8个主要业务领域,包括86个法律风险源、229个法律风险源具体表现、519条防控措施)
2008年5月
业务流程管理办法(暂行)
机构和职责
第九条业务流程管理实行流程负责人制,总部机关部门、专业公司和地区公司分级落实业务流程管理责任,明确业务流程管理负责部门、业务流程管理岗位和流程负责人。
法律风险防控:内控部门组织落实流程管理责任
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例:科技管理部业务流程负责人
业务流程设计与审批发布
第十八条总部机关部门、专业公司和地区公司组织本部门、本公司全部业务流程的详细设计。
第二十二条地区公司业务流程,由本单位内部控制部门统一组织审查确认,经本单位内控体系建设委员会审议后,按规定程序批准后发布,并报内部控制部备案。
法律风险防控:内控部门配合法律事部门,开展法律风险防控对应流程目录确认、系统操作技术支持和审查工作,流程责任部门和人员负责具体控制措施的对照、确认和系统模型建立。
业务流程运行与监督
第二十四条发布后的业务流程作为审计、测试与检查的依据。
第二十六条总部机关部门、专业公司和地区公司应严格执行业务流程,并将具体责任落实到工作岗位。
第二十八条业务流程负责部门、流程负责人和业务流程管理岗位,对本部门、本单位业务流程的执行情况进行日常监督检查。内部控制部及地区公司内部控制部门通过管理层测试与专项检查,对业务流程的执行情况进行监督检查。
法律风险防控:按要求落实相关运行与监督检查工作