证券行业IT治理过程研究.pdf

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学位论文作者签名:本易岽林彩≠掰『凇文甓嘣拢蝗签字日期:凇文阥月浙江大学研究生学位论文独创性声明学位论文版权使用授权书果,也不包含为获得逝婆盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘堂可以将学位论文的签字日期:多口,,年多月多日本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签字日期:本学位论文作者完全了解全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄊ学位论文作者签名:导师签名:
致谢在本论文即将完成之际,⒃博的知识、严谨的治学态度、精益求精的工作作风和对科学的专研精神给我留下了刻骨铭心的印象,这些使我受益匪浅,并将成为我终身专研理论知识以促进事业的动力。在攻读硕士的这几年里,导师不仅为我创造了优越的科研基础和学氛围,使我得以在治理领域中自由翱翔,同时在思想上、人生态度和意志品质方面给予了谆谆教诲,这些教益必将激励着我在今后的人生道路上奋勇向前。真诚感谢我的领导们,他们不仅在学术上给我指引,而且在工作上予以帮助,从他们身上我学到很多知识。由衷感谢我的同事们,他们开创性的建议拓展了我的本论文由整理提供学术视野,无数次的争论和探讨使我的研究工作有了长足的进展。衷心的感谢我的父母和其他亲朋好友对我的关心、支持和理解,没有他们对我的关心、鼓励和支持,我无法完成现在的硕士学位论文。最后,感谢曾经教育和帮助过我的所有老师。衷心地感谢为评阅本论文而付出宝贵时间和辛勤劳动的专家和教授们
摘要证券行业是我国信息化程度较高的行业,证券行业自身的需求以及法律法规对证券行业的要求,都使得当前证券行业的公司,特别是上市证券公司都迫切期望进行适应公司治理的治理工作。本文在综述国内外关于治理的相关研究的基础上,结合我国证券行业的实际情况,分析在治理过程实施的初始阶段遇到的困难,挖掘出最迫切需要研究的课题,即证券行业治理过程模型的研究。因此,本文运用项目管理和经济学理论知识,基于软件项目生命周期模型,创新性的阐述了适应证券行业治理框架的生命周期过程结构,构建了证券行业治理过程模型,并针对证券行业治理过程中的三个方面进行了深入分析:人力资源配置的数理模型,实现人力资源的高效利用和合理配置。⒛诓可计过程模型,控制风险,保证业务和的一致性。擞5难烦杀局卫过程模型,,本文将模拟标准项目作为治理的例子,运用本文构建的过程模型,对一些常见案例进行了详细的分析解决,同时探讨了其他相关解决方案的利弊。本文研究的意义在于这些过程模型能实际运用于治理的过程中,解决实际问题,在实践中建立学习型的治理过程,为治理框架的进一步设计和实施奠定基础。关键词:治理过程模型生命周期入力资源审计
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