DBB模式下业主对竣工结算争议的_预防及控制论文.pdf

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天津理工大学研究生学位论文




DBB 模式下业主对竣工结算争议的
预防及控制


(申请硕士学位)











学科专业:技术经济及管理
研究方向:投资决策与工程造价管理
作者姓名:张金易
指导教师:严玲教授


2010 年 1 月
Thesis Submitted to Tianjin University of Technology for
the Master’s Degree





The Prevention and Controlling of the
Final Payment Dispute in the DBB
Model on the Owner’s Perspective










By
Zhang Jinyi


Supervisor
Prof. Yan Ling


Jan. 2010
独创性声明

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得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他
人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得天津理工大学或
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究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。

学位论文作者签名: 签字日期: 年月日






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学位论文作者签名: 导师签名:

签字日期: 年月日签字日期: 年月日
摘要

竣工结算直接关系到建设单位的投资效益和施工单位的经济效益,尤其是在
DBB 模式中,业主、监理工程师和承包商形成“三角形式”的施工合同管理关
系,业主只能通过监理工程师间接管理施工合同,而业主是项目的拥有者,承
包商是项目的建设者,两者对于项目的利益需求不同,导致双方既存在利益的
冲突,又存在合作的关系,这体现在施工合同形成及履行的各个阶段。论文以
业主预期与承包商的利益追求为分析的出发点,探讨双方在招标阶段、合同签
订阶段、施工阶段及竣工阶段的行为与关系,分析各阶段影响竣工结算争议的
风险因素,以风险分担为核心思想,设置预防和控制竣工结算争议的管理措施。
文章的主要研究内容如下:
。通过文献研究的方法,分析在项目各阶段存在的竣工结算
争议风险因素,将各种风险因素的责任归属和解决难度进行比较,确定不平衡
报价风险、共同延误、合同风险分担和结算审核方法为文章的研究问题。
2..竣工结算争议的产生机理。招标阶段承包商与业主的非合作博弈,给业主
带来了逆向选择风险,最大的风险是不平衡报价;在合同签订阶段,合同条款
的不完备及风险分担的不合理,对双方在施工阶段的合同关系产生消极的影响,
风险事件发生后双方缺乏有力的合同依据进行责任归属,直接引起竣工结算的
争议;在施工阶段,发、承包双方是一种合作博弈的关系,同时业主面临承包
商的道德风险,承包商的不平衡报价策略在此阶段的价款调整中体现了提高收
益的作用,业主的违约、延迟履行义务等事件也给承包商带来了索赔的机会,
在处理共同的责任造成的项目工期及费用损失时,承包商会降低或隐瞒自己的
责任,而业主为了保护自己的利益,会做出不利于承包商的决定,这些事件导
致发、承包商双方确定结算价款时产生争议;竣工阶段业主面临承包商的道德
风险带来的竣工结算欺骗行为。
。分析国内外常用的单价合同文本的风险分担特点,依据风险分
配理论,设置在 07 版《标准施工招标文件》的通用合同条款下,业主与承包商
在专用合同条款中的风险分担原则及业主的主动控制策略。
。依据招标阶段、合同签订阶段、施工阶段及竣工阶段主要的
结算争议风险因素,设置预防与控制措施,包括通过强化设计阶段和招标阶段
的工作质量控制不平衡报价风险;在合同签订阶段将专用合同条款清晰化,详
细分配业主与承包商的风险,并制定限制承包商使用不平衡报价风险的条款;
在施