证券市场法律制度和监督管理.ppt

证券市场法律制度与监督管理
作者:张学亮
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
主要考点
掌握我国的证券市场监管机构;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒
主要考点
。核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。 。共分12章,分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
一、法律
(一)《中华人民共和国证券法》
2005年10月27日修订,2006年1月1日起实行。。核心在保护公司、股东和债券人的合法权益,维护社会经济秩序。。《公司法》共分13章219条
(二)《中华人民共和国公司法》
 2005年对《公司法》修订的主要内容包括:  (1)允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 关于出资方式:公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资,还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 关于无形资产的出资比例:规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。
(2)完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率。 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于3人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次,监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资。
(4)规范上市公司治理机构。上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。
(5)健全公司融资制度,充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。 关于公司上市条件:公司股本总额降低至3 000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。
《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于2004年6月1日起正式实施。 。目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 。分为12章103条,
(三)《中华人民共和国证券投资基金法》
2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(七)》。关于证券犯罪或与证券有关的主要规定要重点看。
(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定