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证券商负责人与业务人员管理规则第 1 条 本规则依证券交易法 (以下简称本法) 第五十四条第二项及第七十条规定订定之。第 2 条 本规则所称负责人,依公司法第八条之规定。本规则所称业务人员,指为证券商从事下列业务之人员:一 有价证券投资分析、内部稽核或主办会计。二 有价证券承销、买卖之接洽或执行。三 有价证券自行买卖、结算交割或代办股务。四 有价证券买卖之开户、征信、招揽、推介、受托、申报、结算、交割或为款券收付、保管。五 有价证券买卖之融资融券。六 衍生性金融商品之风险管理或操作。第 3 条 证券商之业务人员,依其职务之繁简难易、责任轻重,分为下列二种:一 高级业务员:担任第八条第二项之部门主管及分支机构负责人、投资分析或内部稽核等职务者。二 业务员:从事前条第二项各款有价证券承销、自行买卖、受托买卖、内部稽核或主办会计等职务者。前项第二款业务员担任内部稽核职务者,以参加财政部证券暨期货管理委员会 (以下简称本会) 所指定机构举办之内部稽核人员训练班受训及格结业者为限。第 4 条 证券商业务人员,应为专任,但本会另有规定者,不在此限。证券商之下列业务人员不得办理登记范围以外之业务或由其它业务人员兼办,但其它法令另有规定者,从其规定:一 办理受托买卖有价证券业务之人员。二 办理有价证券自行买卖业务之人员。三 内部稽核人员。证券商之业务员不得执行或兼为高级业务员之业务。第 5 条 证券商高级业务员应具备下列资格条件之一:一 大学系所以上毕业,担任证券机构业务员三年以上者。二 符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。三 经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 (以下简称证基会) 举办之证券商高级业务员测验合格者。四 曾依本规则登记为证券商高级业务员,或已取得本会核发之证券商高级业务员测验合格证书者。五 现任证券机构业务员,于八十年六月十八日本规则修正施行前任职一年以上,且在修正施行后,继续担任业务员并计达五年者。第 6 条 证券商业务员应具备下列资格条件之一:一 符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。二 经中华民国证券商业同业公会委托证基会举办之证券商业务员测验合格者。三 曾依本规则登记为证券商业务员,或已取得本会核发之证券商业务员测验合格证书者。第 7 条 已取得本会核发之证券商业务人员测验合格证书者,因故需换发或补发时,应向证基会申请。前项规定自八十八年一月一日施行。第 8 条 证券商之董事或经理人,担任或直接从事第三条所定之职务者,应取得或具备第五条及第六条所定之资格条件。证券商之承销、自行买卖、受托买卖、结算交割、内部稽核、股务、财务等部门之主管及分支机构负责人、担任受托买卖与结算交割部门之主管,除由金融机构兼营者,其内部稽核主管及财务部门主管得另依其中央目的事业主管机关之规定外,应具高级业务员资格条件。外国证券商在中华民国境内分支机构之承销、自行买卖、受托买卖、结算交割及内部稽核等部门之主管,应具备前项所定之资格。本规则修正前已登记为前项部门之主管,惟与前项规定资格条件不符者,应于九十二年十二月三十一日前取得高级业务员资格。第 9 条 证券商之总经理,除由金融机构兼营者得另依其中央目的事业主管机关之规定外,应具备下列资格之一:一 经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具同等学历,具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验五年以上,并曾担任证券或期货机构副总经理或同等职务一年以上,或证券或期货机构经理或同等职务三年以上,成绩优良者。二 经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历,具证券、期货、金融或保险行政或管理工作经验五年以上,并曾担任荐任九职等以上或同等职务三年以上,成绩优良者。三 证券机构工作经验六年以上,并曾担任证券或期货机构副总经理或同等职务一年以上,或证券或期货机构经理或同等职务三年以上,成绩优良者。四 有其它学经历足资证明其具备证券专业知识及经营管理经验,可健全有效经营证券商业务者。证券商聘任总经理,应事先检具规划人选符合前项资格之证明文件,报证券交易所、证券商业同业公会或证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后,始得充任。外国证券商在中华民国境内分支机构负责人,应具备第一项之资格,并事先检具有关资格证明文件报证券交易所、证券商业同业公会或证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后,始得充任。第 10 条 第八条第二项所定部门之主管或各该部门之副总经理、协理、经理及分支机构负责人应具备下列资格之一:一 经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历,具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三年以上,成绩优良者。二 经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历,具证券、期货、金融或保险行政或管理工作经验三年以上,并曾担任荐任七职等以上或同等