供应商风险评估.doc

--------------------------校验:_____________-----------------------日期:_____________供应商风险评估供应商风险评估的步骤供应商风险评估与管理的步骤如下。,首先要制定供应商风险评估表,如表1所示。表1供应商风险评估表内容标准评分供应商规模是否少于200人是:1分否:0分资本额是否少于500万元人民币是:1分否:0分是否为全球500强企业是:1分否:0分供应商的环保管理体系是否设有化学分析实验室是:1分否:0分是否通过ISO14000环境管理体系认证是:1分否:0分环保意识是否强烈是:1分否:0分生产物料是否含有有毒物质是:1分否:0分废物排放量是否达标是:1分否:0分资源利用效率是否较高是:1分否:0分供应商的物料风险控制能力高危物料存在的数目是否巨大是:1分否:0分高危物料的控制情况是否良好是:1分否:0分供应商的环保物料检测结果是否达标是:1分否:0分过去5年中是否由于物料而发生生产事故是:1分否:0分供应商的生产控制系统有无产品设计部门是:1分否:0分是否跟踪客户抱怨是:1分否:0分投产前供应商是否通过生产件批准程序(PPAP)是:1分否:0分是否取得QC080000认证是:1分否:0分是否有证据显示生产控制能力在不断提高是:1分否:0分客户与供应商是否有明确的沟通方式是:1分否:0分是否有证据显示平衡了生产时间和制造的"JIT"是:1分否:0分过去两年是否发生客户投诉事件是:1分否:0分是否有文件化的程序来控制、校准和保养检验、测量和试验设备是:1分否:0分对合格品、返工、报废品是否有专用的箱子隔离是:1分否:0分有无产品追溯是:1分否:0分是否适当标识有疑问的物料是:1分否:0分为保证产品质量,供应商内部是否对包装箱进行审核是:1分否:0分操作工是否可以掌握生产速度是:1分否:0分供应商的物料管理系统有无运输经验是:1分否:0分有无规定运输方式、路线和考核指标是:1分否:0分库存材料是否存储在专用场所是:1分否:0分是否有正式的管理评审和汇报物料管理的方法是:1分否:0分供应商是否具备使用条形码的能力是:1分否:0分物料在存储、应用过程中是否得到有效的标识是:1分否:0分为了保证产品质量,原材料的搬运和存储方式是否有具是:1分否:0分生产使用前,是否提前知道物料的检验结果是:1分否:0分注:QC080000是对目前ISO9000质量管理体系的补充,与ISO9000架构一致,都是全面、系统和透明的管理体系,主要用于对生产制程中的有害物质进行管控。,如表2所示。表2供应商风险等级的管理措施供应商风险等级管理措施高风险◇每批次物料需严格进行检验◇每种物料需提供有效化学测试报告,且最长不超过6个月◇每年至少对供应商进行1次实地考察中风险◇对每批次物料进行检验◇每种物料需提供有效化学测试报告,且最长不超过12个月◇每年对供应商进行1次实地考察或书面审查低风险◇对每批次物料进行检验,若供应商的历史交货质量状况良好,可降低抽样检测频率◇每年提交有效的化学测试报告1次◇必要时,,执行最终的风险等级评定,并填写风险评估表;必要时,可根据评估的结果,建立高风险物料清单。高风险(红色)。风险评分为25分以上。中风险(黄色)。风险评分为15~24分。低风险(绿色)。风险评分为15分以下。,在建立风险指标体系时,应遵循以下原则:l)科学性原则。评价指标体系的设计应包含一定数量和层次的指标,各指标之间的关系应能准确反映事物之间的相互联系,这是实现正确、科学评价的前提和基础。2)完备性原则。评价指标体系必须全面、准确地反映涉及企业风险的各个方面,不但能反映企业的历史业绩及现状,而且还能体现企业的合作能力和未来的发展潜力。3)简明性原则。在全面反映企业综合水平的基础上,评价指标体系还必须做到简洁明了。指标体系过大、过细,层次过多,不仅会增加数据采集的成本及操作过程的复杂性,而且势必会将企业的注意力集中到细小的问题上,不利于对企业整体的综合评价。4)可比性原则。评价指标体系应反映所有评价对象的共同属性,并尽可能的选用可量化的指标,对于定性指标,则可以通过专家打分或者其他方法给出较合理的定量化的数据,以保证评价结果的可比性。5)灵活性原则。评价指标体系应具有足够的灵活性和可操作性,以使企业能够根据自身的特点及其生产经营的实际情况灵活运用。6)可扩充性原则。评价指标体系应具有一定的可拓展性,不仅能够反映企业目前的发展水平,而且还能随着企业的