XX公司自查报告.doc

附件2:自查报告**公司自查报告二〇一八年月**公司自查报告目录第一部分公司基本情况第二部分业务运营情况第三部分整改及合规情况第一部分公司基本情况(一)基本信息包括但不限于:网贷机构名称、注册地、主要经营地、统一社会信用代码、注册资本、实缴资本等;官方网站名称、网址及相关微信公众号、微博、APP名称、网站及APP上线日期、信息系统软硬件设备和系统数据所在地等。需提交的材料:网贷机构营业执照(正、副本复印件)、公司章程、房屋产权证明或租房合同、最新的验资报告或出资证明、平台信息系统定级备案证明文件。(二)治理架构包括但不限于:公司股权结构图(如为法人股东,需穿透至自然人、各级人民政府国有资产监督管理机构或者其他有权部门、机构出资的国有企业)、股东或出资人名册及其出资额(如有股权代持情况请予以详细说明)、公司内部各部门职责分工及负责人信息。需提交的材料:公司全体员工名单;实际控制人、法定代表人、董事长(执行董事)及其他董事、监事、高级管理人员(总经理、副总经理,财务负责人、以及公司章程约定的其他高级管理人员等)基本信息,包括履历表、职责分工、相关资质证明、信用报告、公安机关出具的无犯罪记录证明;高级管理人员2016年1月至今的工资总额证明(如任职时间晚于2016年1月,则提供任职至今的工资总额证明);公司成立以来涉及的诉讼、仲裁、行政处罚信息,公司股东、董事、监事、高级管理人员涉及的诉讼、仲裁、行政处罚信息。表1股东情况股东名称统一社会信用代码(自然人为身份证号)注册地区(自然人为住址)认缴出资占比认缴出资额实缴出资额入股时间及退出时间累计分红金额股东1:股东2:股东3:……表2实际控制人及董、监、高情况姓名身份证号码住址担任职务实际控制人董事1董事2董事3……监事1监事2监事3……高管1高管2高管3……(三)、股东、董监高对外投资机构情况(机构名称/成立时间/法定代表人/注册地址/主要经营地/出资金额/目前持股比例/主要往来业务)(机构名称/成立时间/法定代表人/注册地址/主要经营地/关联关系类型/主要往来业务,关联关系定义参照《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》相关规定)(单位:万元,时间:2018年8月31日)关联机构1关联机构2关联机构3…、成立时间、注册地址、主要经营地、负责人、联系方式、主要合作内容等。需提交的材料:公司与所有合作机构签署的合作协议。、成立时间、经营地址、负责人及联系方式、员工人数、业务范围等。(四)资金存管情况及财务信息详细说明网贷资金存管落实情况,是否全部存量业务均已实现存管,以图示方式说明网贷机构、出借人、借款人、存管银行、支付机构间的资金划转路径等。需提交的材料:网贷机构与资金存管银行及签订的存管协议及开户证明;网贷机构及其分支机构全部银行账户明细清单。网贷机构及其分支机构与第三方支付公司签订的合作协议及账户明细清单。资金存管银行定期提供的网贷资金存管报告。网贷机构及其分支机构全部银行账户及第三方支付账户流水信息(2017年1月至2018年8月期间,电子版)公司2015、2016、2017年纳税申报表、财务报表、2018年半年度财务报表。表4银行账户情况开户机构名称账号开户行账户性质(存管账户/基本账户/一般账户)账户余额(单位:万元,时间:2018年8月31日)账户1账户2账户3…第二部分业务运营情况公司经营发展战略和规划、业务模式、服务对象、获客途径、业务流程等;平台上各类产品介绍,包括散标、集合标、自动投标、债权转让等;公司开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力说明,包括客户真实身份认证措施,风险管理制度,网络安全保护管理制度,反欺诈、反洗钱及反恐怖融资等制度和措施等。需提交的材料:平台上所有合同协议文本模板,包括但不限于:服务协议、借贷协议、担保协议、授权协议、债权转让协议等。(2)截至2018年8月31日有余额的平台撮合借贷业务明细台账(模板见附件3、附件4)。(3)截至2018年8月31日全部逾期借款项目明细台账(电子版)。包括但不限于:借款人名称、身份证号/工商注册编号、借款金额、期限、利率、放款日期、到期日、逾期本金金额、平台代偿金额等。表5平台运营总体情况本期末2017年同期2017年年末出借人累计出借总额(万元)出借人累计出借笔数(笔)出借人当前出借余额(万元)出借人当前出借笔数(笔)当前出借人数量(人)