反洗钱工作简报第1期.doc

反洗钱工作简报第1期交通银行徐州分行【近期反洗钱信息】 1、江苏省分行法律合规部对我行反洗钱工作进行了现场检查。11月3日,江苏省分行法律合规部对我行法律合规工作进行了现场检查,其中反洗钱方面主要检查了反洗钱客户身份识别、交易记录相关资料、大额和可疑交易报告、高风险客户等级分类及非现场监管系统维护情况等。通过检查,对我行反洗钱工作的开展情况给予了较高的评价。2、分行大力开展反洗钱宣传活动。为使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,增强员工及社会各界的反洗钱意识及对银行反洗钱工作的理解,夯实反洗钱工作的社会基础,有效打击洗钱犯罪活动,按照人民银行徐州市中心支行及交通银行江苏省分行的部署,我行开展了从11月1日至11月30日为期一个月的主题为“提高认识,全民参与,有效防范和打击洗钱犯罪活动”的反洗钱宣传活动。各营业机构在醒目位置张贴反洗钱宣传海报,摆放反洗钱宣传手册,设立反洗钱咨询台,大堂经理作为反洗钱宣传咨询员,进行反洗钱相关知识的现场解答,利用LED显示屏滚动播放反洗钱宣传标语等。通过采取一系列行之有效的举措,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。3、对新行员进行反洗钱培训。12月9日,分行组织对本年度第三批新进行员工进行了反洗钱业务培训,确保每位员工掌握基本的反洗钱知识及技能。4、在第二届反洗钱工作理论与实务研讨活动中,我行喜获一等奖。为深入调查研究反洗钱工作中的热点、难点问题,探索创新反洗钱工作思路和方法,及时发现和反映出现的新问题、新情况,,人民银行徐州市中心支行举办了第二届反洗钱工作理论与实务研讨活动,营业部员工卜庆宇与赵璇撰写的《商业银行非面对面业务客户身份识别与流程控制研究》在76篇论文中脱颖而出,喜获一等奖。【反洗钱数据报送情况】至1月14日数据机构代码部门名称大额重报未编辑数可疑重报未编辑数四季度可疑报告数323200营业部**********淮东支行1002323310堤北支行5503323320城南支行509323330开发区支行42108323340戏马台支行8009323350宣武支行2201323360新城支行**********河东支行21119323380晓月园支行4600323390铜山路支行3900323410黄山小区支行3401323500淮西支行180515323510中山北路支行0228323520卧牛支行5803323530矿大支行8905323540巨龙支行0026323550永安支行1601323560西苑支行903323570复兴南路支行2804323580解放北路支行405323590湖滨支行1104323600国际部200323610煤建支行**********南京路支行6710323800账务中心000323888信用卡中心000【案例分析及风险提示】 关于个人办理多张银行借记卡的风险提示风险信息内容:随着银行卡业务的快速发展,近期,某行出现客户在柜面或通过门户网站在线签约后至柜面办理多张银行借记卡后进行网银签约的现象。给银行的账户管理、银行卡业务管理和反洗钱工作带来了一定的风险,甚至可能导致合规与声誉风险,必须引起全行警惕。主要风险点:经办柜员业务办理过程中缺乏必要的警惕性和敏感性,操作中存在违规,易诱发柜员道德风险和操作风险。一旦监管部门查实个人银行账户或银行卡业务发生洗钱行为,或查