反洗钱工作简报第1期样稿.doc

反洗钱工作简报
第1期
交通银行徐州分行
【近期反洗钱信息】
1、江苏省分行法律合规部对我行反洗钱工作进行了现场检验。11月3日，江苏省分行法律合规部对我行法律合规工作进行了现场检验，其中反洗钱方面关键检验了反洗钱用户身份识别、交易统计相关资料、大额和可疑交易汇报、高风险用户等级分类及非现场监管系统维护情况等。经过检验，对我行反洗钱工作开展情况给了较高评价。
2、分行大力开展反洗钱宣传活动。为使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，增强职员及社会各界反洗钱意识及对银行反洗钱工作了解，扎实反洗钱工作社会基础，有效打击洗钱犯罪活动，根据人民银行徐州市中心支行及交通银行江苏省分行布署，我行开展了从11月1日至11月30日为期30天专题为“提升认识，全民参与，有效防范和打击洗钱犯罪活动”反洗钱宣传活动。各营业机构在醒目位置张贴反洗钱宣传海报，摆放反洗钱宣传手册，设置反洗钱咨询台，大堂经理作为反洗钱宣传咨询员，进行反洗钱相关知识现场解答，利用LED显示器滚动播放反洗钱宣传口号等。经过采取一系列行之有效举措，确保了此项活动扎实有效开展，取得了很好成效。
3、对新行员进行反洗钱培训。12月9日，分行组织对本年度第三批新进行职员进行了反洗钱业务培训，确保每位职员掌握基础反洗钱知识及技能。
4、在第二届反洗钱工作理论和实务研讨活动中，我行喜获一等奖。为深入调查研究反洗钱工作中热点、难点问题，探索创新反洗钱工作思绪和方法，立即发觉和反应出现新问题、新情况，，人民银行徐州市中心支行举行了第二届反洗钱工作理论和实务研讨活动，营业部职员卜庆宇和赵璇撰写《商业银行非面对面业务用户身份识别和步骤控制研究》在76篇论文中脱颖而出，喜获一等奖。
【反洗钱数据报送情况】
至1月14日数据
机构代码
部门名称
大额重报未编辑数
可疑重报未编辑数
四季度可疑汇报数
323200
营业部
193
2
7
323300
淮东支行
10
0
2
323310
堤北支行
55
0
3
323320
城南支行
5
0
9
323330
开发区支行
421
0
8
323340
戏马台支行
80
0
9
323350
宣武支行
22
0
1
323360
新城支行
142
0
0
323370
河东支行
21
1
19
323380
晓月园支行
46
0
0
323390
铜山路支行
39
0
0
323410
黄山小区支行
34
0
1
323500
淮西支行
180
5
15
323510
中山北路支行
0
2
28
323520
卧牛支行
58
0
3
323530
矿大支行
89
0
5
323540
巨龙支行
0
0
26
323550
永安支行
16
0
1
323560
西苑支行
9
0
3
323570
复兴南路支行
28
0
4
323580
解放北路支行
4
0
5
323590
湖滨支行
11
0
4
323600
国际部
2
0
0
323610
煤建支行
141
0
0
323638
南京路支行