定向资管计划尽职调查报告7-25.doc

西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告项目名称:西部信托·中信证券定向资管单一资金信托上报部门:证券业务部第一调查人:牛婷第二调查人:姚涛部门负责人:姚涛上报时间:2013年7月25日目录第一章信托项目的设计方案及运作模式...............................................1一、项目背景...........................................................................................1二、信托设计方案.....................................................................................1三、关联交易的说明.................................................................................2第二章委托人概述...................................................................................2一、民生银行概述.....................................................................................2二、财务情况..............................................................................................8第三章资管计划管理人概述.................................................................12一、中信证券概述...................................................................................12二、财务情况...........................................................................................18第四章信托投资标的情况.....................................................................22第五章项目存在风险分析和防范措施.................................................24一、风险揭示...........................................................................................24二、风险承担...........................................................................................25第六章信托项目可行性评价.................................................................25第七章项目经理意见.............................................................................26第八章部门结论.....................................................................................26第九章声明..............................................................................................26西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告1第一章信托项目的设计方案及运作模式一、项目背景根据本信托委托人的委托,我部门拟设立单一资金信托。本次信托资金主要投资于“西部信托·中信证券·民生银行定向资产管理计划”,中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为该资产管理计划管理人。二、信托设计方案根据委托人的委托及项目的实际情况,我部门初步拟定了如下信托方案:1、运作方式中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)作为委托人交付信托资金,并指定我公司将信托资金用于认购中信证券设立的“西部信托·中信证券·民生银行定向资产管理计划”。该定向资管计划投资范围