定向资管计划尽职调查报告7-25 (2).doc

西部信托· 中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告项目名称: 西部信托· 中信证券定向资管单一资金信托上报部门: 证券业务部第一调查人: 牛婷第二调查人: 姚涛部门负责人: 姚涛上报时间: 2013 年7月 25日目录第一章信托项目的设计方案及运作模式............................................... 1 一、项目背景........................................................................................... 1 二、信托设计方案..................................................................................... 1 三、关联交易的说明................................................................................. 2 第二章委托人概述................................................................................... 2 一、民生银行概述..................................................................................... 2 二、财务情况.............................................................................................. 8 第三章资管计划管理人概述................................................................. 12 一、中信证券概述................................................................................... 12 二、财务情况........................................................................................... 18 第四章信托投资标的情况..................................................................... 22 第五章项目存在风险分析和防范措施................................................. 24 一、风险揭示........................................................................................... 24 二、风险承担........................................................................................... 25 第六章信托项目可行性评价................................................................. 25 第七章项目经理意见............................................................................. 26 第八章部门结论..................................................................................... 26 第九章声明.............................................................................................. 26 西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告 0 第一章信托项目的设计方案及运作模式一、项目背景根据本信托委托人的委托, 我部门拟设立单一资金信托。本次信托资金主要投资于“西部信托· 中信证券· 民生银行定向资产管理计划”, 中信证券股份有限公司( 以下简称“中信证券”) 作为该资产管理计划管理人。二、信托设计方案根据委托人的委托及项目的实际情况, 我部门初步拟定了如下信托方案: 1、运作方式中国民生银行股份有限公司( 以下简称“民生银行”) 作为委托人交付信托资金,