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华中科技大学
博士学位论文
我国大中型工业企业生产率与技术效率的随机前沿模型分析
姓名:涂正革
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:林少宫
20050512
摘要
微观企业的生产效率是衡量经济运行是否健康的最重要的单一指标,企业生产
效率的提高是整体经济效率以及经济可持续发展的基础与保障。全要素生产率是反
映生产效率最有效的综合指标。基于随机前沿生产函数模型,本文讨论了 panel data
下技术效率的估计、技术效率与全要素生产率的动态分解,以及影响技术效率的外
生性决定因素。
Panel data 重要的特点是数据不仅包括样本个体间差异的信息,而且包括个体随
时间变化的动态信息。Panel data 的回归技术正是基于数据结构可能所包含的信息特
点。随机前沿生产函数模型的精髓在于模型不仅考虑了生产者技术上的欠效率对产
出的影响,而且考虑随机冲击因素对产出的效应。这是随机前沿生产函数模型区别
于平均生产函数模型、确定性前沿生产函数模型的根本。随机前沿生产函数模型与
panel data 的结合,使得分析全要素生产率、相对前沿技术效率水平的动态变化特征
成为可能。
本文运用中国大中型工业 1995-2002 年的企业数据,系统地研究 37 个两位数工
业行业的技术效率与全要素生产率(TFP)的变化特征,基于随机前沿生产函数模型,
将 TFP 的增长分解为前沿技术进步(FTP)、相对前沿技术效率(TE)的变化、配置效
率(AE)以及规模经济性(SE)四大效率要素。实证研究结果发现,大中型工业企业
1995-2002 年期间的效率表现具有以下几个特征:
(1)在产出快速增长的同时,全要素生产率不断提高,并逐渐成为经济增长的
重要源泉。中国大中型工业企业 1996-2002 期间工业增加值以平均 %的速度增
长,全要素生产率的加权平均增长率为 %。1996、1997 两年全要素生产率下降,
分别为-%和-%,1998-2002 年分别以 %、%、%、%和 %的速
度快速增长。全要素生产率的迅猛上升体现中国经济发展的“后发优势”。
(2)前沿技术进步已经成为生产率增长的核心动力。1996-2002 年前沿技术进步
对生产率增长的贡献平均约为 14 个百分点,1996 年 个百分点、1997 年 个百
分点、1998 年 个百分点、1999 年 个百分点、2000 年 个百分点、2001
年 个百分点,2002 年前沿技术进步的贡献更高达 22 个百分点以上。从这些数
据可以看出,行业的前沿生产函数曲线受技术的推动向上大幅度移动,使得生产率
I
快速增长。初步分析,我们认为前沿技术进步背后有四大驱动力:行业竞争是前沿
技术进步的外部压力;全球化与外商直接投资是前沿技术进步的源泉;所有制结构
的变化是前沿技术进步的内在动力;良好的经济大环境为前沿技术进步提供了必要
前提条件。
(3)相对前沿技术效率的行业平均水平低,企业间的技术效率水平差距逐渐拉
大是生产率提高的最大障碍。1996-2002 年相对前沿的技术效率下降,使得全要素生
产率的下降平均为 个百分点。1996-2002 年 37 个工业行业相对前沿的技术效率的
加权平均只有 31%水平,而且逐年呈下降的趋势。企业间技术效率差距的扩大导致
行业整体生产率下降:1996 年下降 个百分点、1997 年下降 个百分点、1998
年下降 个百分点、1999 年下降 个百分点、2000 年下降 个百分点、 2001
年下降 个百分点、和 2002 年下降 个百分点。因此,提高相对前沿的技术效
率水平已经成为中国工业企业今后发展的另一个潜在动力及挑战。
(4)随着中国市场经济改革的深化,资本市场和劳动力市场逐步完善,配置资
源的功能不断提高。资源配置效率是生产要素市场化程度高低的反映,也体现了资
本市场与劳动力市场配置资源功能的强弱。对单个企业而言,在完全竞争下,利润
最大化的条件是要素的边际产出弹性等于要素的成本价格。从 37 个行业的平均值,
1996 年至 2002 年大中型工业企业的资源配置效率对生产率增长的贡献仅为 个
百分点。生产要素的产出弹性接近要素的成本,表明从总体上市场配置资源的功能
的增强。但是,针对个别企业或行业而言,还有通过要素配置效率来提高生产率水
平的空间。
(5)规模不经济性是现阶段大中型工业企业的主要特征,提高规模效