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认证风险分析.doc认证风险分析摘要:认证存在的风险,认为主要的风险来源于认证活动,一是认证只是抽样活动,二是认证行业的不规范行为。同时针对如何降低各种风险,本文给出了建议。关键词:C是英文名称“pulsoryCertification”(中国强制性产品认证制度)的缩写,C认证从2002年8月1日起开始实施。经过10年的发展,国内电线电缆认证市场已经进入寿命周期的成熟期,仅仅追求认证数量不符合认证发展的客观规律。在这种客观环境下,国内认证机构必须进行认证风险分析工作,立足于加强内部管理,提高认证技术能力,做好日常认证管理服务。认证,认证风险首先是发展战略选择的风险。第二种风险是人员能力和人员稳定的风险。第三种风险是我们所熟知的认证项目风险。第四种风险是认证活动风险,我们可以参考美国风险管理专家C?ArtherWilliams,JrRocjardMHeoms作出的风险定义,即“给定情况下的可能结果的差异性”。也就是说,认证活动风险就是认证机构通过控制自身认证活动所产生的认证结果差异性。第五种风险是颁发证书后的连带责任风险。认证风险分析见表1。表1 针对第一种风险,认证品牌的建设。认证企业数量庞大,整个行业生产能力过剩,经常导致市场恶性竞争。我们应该着重加强认证企业的日常管理工作,坚决淘汰严重不符合质量保证能力要求的生产企业,从讲求认证证书数量转向认证质量。第二种人员能力和人员稳定的风险对于电线电缆来说较小。电线电缆是一个非常成熟的行业,人员能力相对容易满足要求,认证的从业人员相对稳定。然而部分从业人员的专业技术水平仍显不足,一部分企业还是依靠家庭作坊模式生产,相当一部分从业人员对于电线电缆相关标准不熟悉。第三种认证项目风险对于电线电缆来说也较小。电线电缆行业是国民经济的命脉,地位极其重要,然而电线电缆认证的风险相对较低,认证选择的四个产品类别(矿用电缆、铁路机车用电缆、橡皮绝缘电缆、聚氯乙烯绝缘电缆)都有完善的标准体系,生产工艺成熟,产品质量容易控制。另外很重要的一点在于很多情况下,电线电缆的质量事故因为短路开关、漏电开关等的存在较好避免了对人身、财产的伤害。第四种认证活动风险必须加强控制,接下来将详细阐述。第五种风险是颁发证书后的连带责任风险,我们必须清醒的认识到。《产品质量法》第五十七条和五十八条规定了认证机构和中介机构的连带责任。《认证认可条例》第六章,从第五十七条至七十四条均规定了认证机构、从业人员的法律责任,涉及的处罚措施有警告、经济罚、资格罚,情节严重的还有刑事惩罚。第四种认证活动风险由两部分组成,一是认证工作的固有风险,如认证评价工作仅是在某个时间点进行评价,不能覆盖评价对象所有时间的运行状况。认证评价是抽样评价,不能覆盖评价对象的所有要素;认证评价主要由人进行,人的主观因素对评价结果影响较大。二是不规范认证行为导致的认证风险。认证活动风险的第一部分是行业性问题,也是必然存在的技术性问题。第二部分是由认证机构的认证行为导致的。认证模式采用型式试验+初始工厂检查和产品一致性确认检验+获证后监督的模式。如今的很多企业面临道德跟诚信的问题,型式试验、产品一致性确认检验不能确保检验的是企业自己生产的产品,甚至连工厂检查看到的也是企业精心准备的“假象”,那么认证的关键环节是初始工厂检查和获证后的监督。因为只有这两个环节,认证机构人员才会实地核查企业的工厂质量保证能力。