天赋证券公司合规风险管理体系研究.pdf

中南大学
硕士学位论文
天赋证券公司合规风险管理体系研究
姓名:周自杰
申请学位级别:硕士
专业:工商管理
指导教师:曾江洪
20090501
摘要障、合规检查技术薄弱、合规文化不健全等,并对典型案例进行了深证券公司作为经营风险的金融机构,基本业务是管理风险。在现有经济和法律环境下,证券公司如何借鉴国外金融业风险管理和内部控制经验,总结国内证券公司风险管理的教训,从而进一步提高我,建立一种新的合规风险防范体系,便成为一个需要研究的重要问题。本文全面阐述了研究的相关理论,系统分析天赋证券公司合规风险管理现状与存在的问题:合规制度建设不完善、合规履职未得到保入分析。在此基础上,明确天赋证券公司合规风险管理体系的设计原则与目标,论述形成合规风险的主要原因,并结合天赋证券公司的实际情况,设计合规风险管理体系总体架构。通过建立天赋证券公司合规目标,对合规风险识别与评估进行具体分析,引入治龇ǎ合规风险评估决策统一到模型中,从而解决多指标分析时所遇到的复杂问题;在制定合规风险管理策略的基础上,提升合规管理能力、监控合规风险的能力,实现天赋证券公司持续优化。最后,提出合规风险管理体系的保障措施。从而制定出既适合公司自身发展又适应外部竞争的综合性方案,加强合规风险管理,实现天赋证券公司跨越式发展。关键词证券公司,合规管理,风险管理,内部控制
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导师签瞄日期:斗年羔月堑日作者签名:腿日期:珥年羔月堑日学位论文版权使用授权书原创性声明作者签名:—医咀垄二本人声明,所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了论文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文,允许学位论文被查阅和借阅;学校可以公布学位论文的全部或部分内容,可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》,并通过网络向社会公众提供信息服务。
第碌悸研究背景自年我国第一家专业性证券公司成立以来,伴随着证券公司资本实力不断增强、资产规模的不断扩大,证券公司的合规风险事故也频频出现。万国安证券,一度是我国最出色的证券公司,因风险控制和高级管理人员出现问题,被中国证监会撤销、关闭、停止经纪业务或行政接管。年月,曾为我国此外,还有一些同样产生较高经营风险的证券公司正在艰难地寻找化解之路。集中反映出其存在着合规风险管理水平不佳、内部控制薄弱等问题。环境中求得发展,就必须对经营的合规性进行管理。而如何通过完善内部合规证券公司是经营风险的金融机构,其基本业务是管理风险。风险是指引发、造成损失的可能性或不确定性。国际证券委员会组织将证券公司所面对的风险理就是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化从而识别、衡量、转移、分散、控制违规风险的过程。证券,曾经在我国证券业称雄,因出现业务风险于年被申银证券合并;君于年被国泰证券合并。年拢吧街と蚍缦展叨薹ǔ中营成为被中国证监会宣布撤销的第一家证券公司;其后,富友证券、大连证券、新华证券、恒信证券等多家证券公司因出现巨大经营风险难以持续经营而相继三大证券公司之一的华夏证券股份有限公司也面临破产窘境,这是继中国科技证券、中关村证券、天勤证券之后第四家被北京市受理破产申请的证券公司。作为~个吸收社会公众资金的信用行业,证券公司的风险极易引发社会的动荡,严重影响证券市场的稳定发展。近几年我国证券公司暴露出的种种风险事故,由此可见,风险时刻伴随着证券公司,影响着证券公司的业务活动。作为一个高风险、高收益的行业,证券公司要想在当前竞争激烈、充满风险的市场风险管理机制,改进合规风险管理手段,及时预警和防范风险,是需要我们高度关注的问题。划分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和系统风险等六大类型,合规风险属于法律风险的一个组成部分。证券公司合规风险是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,或者行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而给证券公司带来损失的可能性。证券公司合规风险管硕士学位论文
研究意义与目的代理发行股票、推荐上市、帮助上市公司进行并购重组、实现证券市场的功能和推动中国证券市场发展等方面,都发挥了非常重要的作用。证券公司的健康合规风险管理提出了更高的要求。同时金融机构之