宏源证券股份有限公司融资融券业务制度汇编.pdf

宏宏源源证证券券股股份份有有限限公公司司融融资资融融券券业业务务制制度度汇汇编编宏源证券股份有限公司目录宏源证券股份有限公司融资融券业务试点管理制度(试行)............4 宏源证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法(试行)...........12 宏源证券股份有限公司融资融券业务风险管理办法(试行)...........30 宏源证券股份有限公司信用交易决策委员会议事规则...............42 宏源证券股份有限公司证券营业部开展融资融券业务资格管理规程...47 宏源证券股份有限公司融资融券业务推荐人管理细则...............61 宏源证券股份有限公司融资融券客户适当性管理细则...............65 宏源证券股份有限公司融资融券客户征信管理细则................102 宏源证券股份有限公司融资融券授信管理细则....................123 宏源证券股份有限公司融资融券合同管理细则....................127 宏源证券股份有限公司客户信用账户管理规程....................131 宏源证券股份有限公司融资融券业务档案管理细则................176 宏源证券股份有限公司融资利息、融券费用和业务期限管理细则....180 宏源证券股份有限公司融资融券业务担保物与标的证券管理细则....184 宏源证券股份有限公司融资融券业务中的权益处理细则............195 宏源证券股份有限公司融资融券强制平仓管理细则................201 宏源证券股份有限公司融资融券业务通知与送达管理细则..........208 宏源证券股份有限公司融资融券业务投资者教育管理细则..........211 宏源证券股份有限公司融资融券客户回访管理细则................217 宏源证券股份有限公司融资融券客户投诉及纠纷受理操作规程......224 宏源证券股份有限公司融资融券业务会计核算规程................241 宏源证券股份有限公司融资融券业务结算管理规程................249 宏源证券股份有限公司融资专用资金划拨流程....................259 宏源证券股份有限公司融券券源调拨流程........................263 宏源证券股份有限公司融资融券业务信息披露与报告管理细则......268 宏源证券股份有限公司融资融券业务审计工作规程................275 宏源证券股份有限公司融资融券业务隔离实施细则................285 宏源证券股份有限公司融资融券业务合规检查指引................291 宏源证券股份有限公司融资融券业务应急处置工作规程............295 宏源证券股份有限公司协助有权机关对信用账户进行查询、冻结、扣划操作指引.....................................................301 宏源证券股份有限公司融资融券系统前端控制管理规程............321 宏源证券股份有限公司融资融券业务系统运维管理规程............326 宏源证券股份有限公司融资融券业务系统应急处理规程............341 宏源证券股份有限公司融资融券业务试点管理制度(试行) 第一章总则第一条为开展融资融券业务,促进公司融资融券业务健康发展,严格防控融资融券业务风险,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等有关规定,制定本制度。第二条本制度所称融资融券业务是指公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取相应担保物的经营活动。第三条公司开展融资融券业务试点,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。第四条公司开展融资融券业务,应当遵循以下基本原则: (一)合法合规原则。公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准,并符合相关规定和监管要求。(二)集中统一管理原则。公司对融资融券业务实行总部集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责由公司总部承担。(三)业务隔离原则。公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。(四)风险防范原则。公司针对融资融券业务,制定有效的风险管理策略,建立跨部门、多层次的风控体系,建设灵