合同评审作业指导书.doc

合同评审作业指导书.doc1目的和范围合理确定审核所需的人日数,保证审核的有效实施。本原则适用于指导ZSC所开展的QMS、EMS、OHSMS认证业务范围中单一或多体系审核的人日数确定。105《确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》;CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》;《质量管理体系认证规则》(CNCA2014年第5号);01在一体化管理体系审核中的应用》。105《确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》的定义适用于本文件。:a)组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施,审核时需要复杂的后勤安排,例如必须对一个单独的设计中心实施审核;b)员工使用多于一种的语言(需要翻译或妨碍单个审核员独立工作);c)与人员数量相比,现场很大(例如森林);d)受法规管制的程度较高(例如食品、药品、航天、核能等领域);e)体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动;f)需要访问临时场所,以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动;g)外包职能或过程;h)被划为高风险的活动。:a)客户不负责设计工作,或体系的范围不适用标准的其他标准要素;b)与人员数量相比,现场很小(例如仅有综合办公区);c)体系成熟;d)对客户管理体系已有的了解(例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户);e)客户为认证所作的准备(例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或承认);注:106实施,不能采用此项调整,审核时间的减少将由一体化程度计算。f)活动的风险或复杂程度低,例如:—过程仅包含单一的一般性活动(例如仅包含服务);所有班次都实施低复杂程度的相同的活动,且有适当证据表明所有班次的表现相同;相当一部分员工从事相似的简单职能;范围内包括重复过程(雇员从事重复活动)。g)有一部分员工在组织的场所外工作,例如销售人员、司机、服务人员等,并且有可能通过记录审查来对其活动是否符合体系要求进行充分地审核。h)自动化程度高。注:减少审核时间的因素对每个客户组织的每次计算仅可以使用一次。(EMS):a)组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施,审核时需要复杂的后勤安排,例如必须对一个单独的设计中心实施审核;b)员工使用多于一种的语言(需要翻译或妨碍单个审核员独立工作);c)与人员数量相比,现场很大(例如森林);d)受法规管制的程度较高(例如食品、药品、航天、核能等领域);e)体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动;f)需要访问临时场所,以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动;g)与同行业典型情况相比,受纳环境的敏感度较高;h)利益相关方的意见;i)有必要增加审核时间的间接因素;j)组织所属行业的附加的或特殊的环境因素或法规要求;k)外包职能或过程;l)环境事故风险,以及作为事件后果产生的或可能发生的影响,事故和潜在的紧急情况,之前由于组织原因发生过的环境问题。:a)与人员数量相比,现场很小(例如仅有综合办公区);b)体系成熟;c)对客户管理体系已有的了解(例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户);d)客户为认证所作的准备(例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或承认);注:106实施,不能采用此项调整,审核时间的减少将由一体化程度计算。e)活动的风险或复杂程度低,例如:—过程仅包含单一的一般性活动(例如仅包含服务);所有班次都实施低复杂程度的相同的活动,且有适当证据表明所有班次的表现相同;相当一部分员工从事相似的简单职能;范围内包括重复过程(雇员从事重复活动);f)有一部分员工在组织的场所外工作,例如销售人员、司机、服务人员等,并且有可能通过记录审查来对其活动是否符合体系要求进行充分地审核;g)自动化程度高。注:减少审核时间的因素对每个客户组织的每次计算仅可以使用一次。,员工的总数应按如下的方法计算:(不倒班的员工人数)+{(倒班的员工人数)/(倒班数-1)}。这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。(OHSMS):a)组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施,审核时需要复杂的后勤安排;b)员工使用多于一种的语言(需要翻译或妨碍单个审核员独立工作);c)与人员数量相比,现场很大(例如森林);d)受法规管制的程度较高(例如矿山、石油开采、石油化工、交通运输、核能等领域);e)体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动,且风险高;f)需要访问临时场所,以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动。g)需要审核的活动包括常规的夜班