做市认购协议、做市服务协议.docx

股份有限公司非公开发行股票认购合同甲方:注册地址:法定代表人:乙方:***股份有限公司注册地址:法定代表人:鉴于:1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内股份有限公司,截至本合同签署之日,甲方共发行股票总数 万股,每股面值人民币1元。2、 乙方系已取得全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)做市商资格的证券公司。3、甲方拟非公开发行股票,本次发行的股票为人民币普通股 万股,融资额为万元,发行价格每股人民币 元。4、 乙方同意以现金认购甲方本次发行的股票,认购数量为万股,乙方应向甲方支付的认购款总额为人民币 元,乙方认购的股票仅作为在股转系统从事做市业务的库存股。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等法律、法规和规范性文件的相关规定,基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则,本合同双方就乙方认购甲方本次定向增发的部分股票的事宜, 经充分协商,订立本合同,并共同遵照履行:第一条认购股票数量乙方认购甲方本次非公开发行股票付的认购款总额为人民币 元。认购数量为 万股,乙方应向甲方支第二条认购方式、认购价格、限售期、支付方式及其他1、 认购方式:乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股票。2、 认购价格:本次发行股票价格为人民币元/股。3、支付方式:乙方应将认购款汇入 股份有限公司指定的如下银行账户:开户行:户名:账号:汇款时,收款人账号、户名严格按照以上信息填写。汇款金额必须以乙方意向认购数量所需认购资金为准,不得多汇资金。汇款人账号、户名应为乙方本人合法开立的银行账户,汇款用途填写“XX殳份有限公司非公开发行股票认购款”o4、支付时点:乙方应将认购款于X年X月X日前,汇入XX股份有限公司指定的前述银行账户,逾期未按时交纳认购款的,按照本协议第七条违约责任处置。甲方须在收到乙方上述股票认购款的当天将收款凭据传真给乙方, 同日将乙方记载于公司股东名册,并在5个工作日内向乙方提供(面交或快递)正式的收款凭据。5、登记:甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后,应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资,并及时办理相应的变更登记手续。甲方完成相关手续后,应及时向乙方提供相关的股份登记、工商登记等证明文件,并提供由甲方加盖公章与本次股票认购有关的董事会决议、 股东大会决议、新的公司章程和股东名册等文件。由于甲方过错,导致本次发行未按照本协议的约定及我手续,给乙方造成损失的,甲方应当赔偿乙方的直接损失。6自愿限售安排:甲方本次发行的股票均为无限售条件的股票,没有做自愿限售安排。第三条合同生效条件1、 本合同自全部满足下述条件之日起生效:(1) 甲方公司董事会和股东大会批准本次非公开发行股票事宜;(2) 甲方、乙方双方加盖公章;(3) 甲乙双方主管部门对本次发行方案完成批准或备案。2、 上述条件均满足后,以最后一个条件的满足日为本合同生效日第四条合同附带的保留条款、前置条件本合同生效后,与本次发行询价相关之询价要约作废。第五条声明、承诺与保证1、甲方声明、承诺及保证如下:(1) 甲方是合法设立且有效存续的企业法人,具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格,并已取得现阶段所必须的授权或批准,本合同系甲方真实的意思表示