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河南大学
硕士学位论文
反垄断和解制度研究
姓名:吴艺翀
申请学位级别:硕士
专业:经济法学
指导教师:娄丙录
2011-05
摘要
在反垄断执法实践中以和解方式结案已是很多国家和地区的普遍做法,并成为现代
反垄断法的重要特征之一。反垄断和解制度建立的基础和前提条件在于对反垄断和解的
法经济学价值的深入研究,其核心在于双方当事人之间以解决争执为目的进行协商与谈
判。这样以来,反垄断执法和解实现了执法参与,并大大节约了执法资源、提高了执法
效率,在一定程度上缓和了传统反垄断执法方式所存在的不足。但其运行也存在着社会
公共利益、相对人及第三人权益平衡方面的隐忧。因此,从对适用范围进行限制、构建
权利义务体系平衡机制、确立动态与弹性的执法体制、建立执法约束与配套监督机制等
方面入手规范反垄断执法和解,是构建完善有效的和解制度的题中应有之义。我国《反
垄断法》第 45 条和其他相关法规虽对反垄断和解制度有所规定,但亦存在不足,仍需
完善。
本文从以下四个方面对反垄断和解制度进行研究,以期促进对该制度更深入的理解
和更恰当的运用。
第一部分主要介绍反垄断和解制度的产生背景及其属性。一个制度从初见端倪到被
广泛应用,必然面临如理论研究的深入、社会问题解决的需要、以及相关环境的发展完
善等问题,反垄断和解制度也遵循了这个规律。垄断是经济发展到一定程度的必然产物,
国家反垄断机构以有限的资源对垄断进行彻底的调查往往力不从心,执法效果也大打折
扣,和解制度的出现可以使得纠纷在法律层面得到有效的解决,也顺应了现代反垄断法
从严厉逐步走向温和的趋势。本部分除对形成背景进行剖析外,也对该制度的属性予以
界定,为反垄断和解的价值研究提供理论基础。
第二部分主要介绍反垄断和解制度的价值及其现实隐忧。任何一种制度都需要有具
有理论和现实价值,反垄断和解制度亦如此,它不仅对弥补反垄断法缺陷,促进法律完
善具有不可替代的作用,而且在体现执法民主、实现实质正义、提高效率、节约资源方
面也具有推动作用。第二部分分析了反垄断和解制度的法律价值、经济价值、社会价值,
对该制度的合理性进行了较为充分的论证,对后文的分析奠定了基础。当然反垄断和解
I
制度自身也有一定的局限性,第二部分中列举了现实隐忧的具体表现形式,并分析了产
生的原因。
第三部分对主要国家和地区的反垄断和解制度进行了介绍,并阐述了对我国的相应
启示。研究理论是为了更好的指导实践,第二部分的诸多理论在一些国家已经得到了实
践,产生的效果也因不同国情而有所不同,若以此为鉴,对国外的反垄断和解制度所积
累的经验进行深入分析和总结,会对我国反垄断和解制度的完善具有积极意义。
第四部分在前述分析的基础上,通过分析我国反垄断和解制度的不足,并结合国情
实际与国外经验,提出完善立法、提高该制度的可行性及有效性的具体方法。通过这些
研究,希望能加深对此问题的认识,并对进一步实现我国反垄断和解制度的功效有所裨
益。

关键词:反垄断和解,制度,执法者,相对人







II
ABSTRACT
In many countries and religions, reconciliation has been mon practice in the enforcement of
anti-monopoly law, and it has e one of important characters of modern anti-monopoly law. The
foundation of establishing of system of antitrust settlement is to study it from the perspective of its value of
legal-economics, and its point is to instruct two parties to negotiate for settling their issues. So antitrust
settlement allows the participation of enforcement, resource conservation and improving efficiency, and
make up the shortfall of traditional enforcement of anti-monopoly law. But it could not protect interests of
public, relativ