招商证券开户业务流程及业务品种介绍.ppt

开户业务流程及业务品种介绍
运行管理部
2008年8月
1
一、开户业务流程
开立证券账户
开立资金账户
第三方存管业务介绍
指定交易及转托管
注意事项
二、业务品种介绍
交易品种介绍
交易规则介绍
委托方式介绍
注意事项
2
开立证券账户(一)
告诉客户需要携带的身份证件:
个人:客户需携带本人有效身份证明文件;委托他人代办的,还需要提供经公证的委托代办书及代办人身份证
机构:经办人需携带机构有效身份证明文件、法定代表人证明书(注明有效期)、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书(注明授权范围和有效期)、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件及复印件
3
开立证券账户(二)
哪些证件属于有效身份证件:
个人:有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户。
机构:年检有效期的企业法人营业执照或注册登记证书(只提供复印件得应加盖法人公章并注明与原件一致),无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户;如为境外机构,提供境外有效商业注册登记证明文件。
4
开立证券账户(三)
客户经理的职责:
指导客户分市场填写《证券账户注册申请表》,核对并确认客户关键信息,如姓名、证件号码、地址、电话、签字等。客户填写的资料及签名不能涂改,如填错,须重新在新资料上填写。
提交资料到开户柜员,在新意系统中开立证券账户。
提醒客户在开立B股证券账户时,向开户营业部外币银行账户划转开户费用,其中深B120港币,沪B19美元。
可能遇到的问题:
已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项
客户证券账户被其他券商处理成休眠或不合格账户1
5
开立证券账户(四)
客户可根据投资需要分别开立相应市场(目前包括深A、深B、沪A、沪B等)的证券账户(股东代码),收费标准为:
收费项目
收费标准
个人
机构
证券账户
深A
人民币:50元
人民币:500元
沪A
人民币:40元
人民币:400元
基金
人民币:5元
深B
港币:120元
港币:580元
沪B
美元:19元
美元:85元
6
一、开户业务流程
开立证券账户
开立资金账户
第三方存管业务介绍
指定交易及转托管
注意事项
二、业务品种介绍
交易品种介绍
交易规则介绍
委托方式介绍
注意事项
7
开立资金账户(一)
告诉客户需要携带的资料
个人:需携带本人有效身份证件、证券账户卡及签约第三方存管的银行折(卡)
机构:代理人需持机构有效身份证明文件、证券账户卡、法定代表人证明书(注明有效期)、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书(注明授权范围和有效期)、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件、预留印鉴;签约第三方存管的银行折(卡)
8
开立资金账户(二)
哪些证件属于有效身份证件:
个人:有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。士兵证、军官证、警官证等不能做为开户证件。
机构:有效身份证明文件是指在年检有效期的法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证,如为境外企业,提供境外有效商业注册登记证明文件。
9
开立资金账户(三)
客户经理的职责:
代客户复印件客户资料,保证复印清晰。
向客户解释《经纪业务协议书》(各项协议及风险揭示书)、《第三方存管协议书》的内容。
指导客户填写《经纪业务协议书》,在第1页《风险揭示书》、《客户须知》、第2/3页《开户申请表》及第14页“甲方郑重声明”处签字。向客户提示权证交易风险,征询其是否开通权证交易品种。
核对并与客户确认《开户申请表》中的内容及各协议中的客户签名。
作为开户指导人在协议书上签字。签字意味着对客户开户资料及签字的有效性、真实性、完备性负责。
柜员办理了第三方存管预指定后,指导客户前往银行办理后续手续。
10