证券内控合规自查报告.doc

证券内控合规自查报告.doc证券内控合规自查报告
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治 理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存 在下列问题， 在此基础上向证监会提交详细的自查报告
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露 挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（2）是否存在将客户交易结算资 金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资 金用途）
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪 用时间、挪用金额及比例、用途）？ （4）是否存在帐外经营的情况（如是, 则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？（5）公司 资产是否被具有实际控制权的自然人、法人 或其他组织及其关联人 占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资 产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资 或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资 或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？（7）股东单位 是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则 须详细说明抽逃出资的方式和金额）
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被 拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，
则须作出详细说明）？（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人 柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托 管理资产的行为?如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、 用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存 在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措 施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。
责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
证券内控合规自查报告
依据《XX证券合规报告办法》,营业部XX年的合规管理工 作情况如下
一、营业部经纪业务运行情况XX年度，X