权利外观理论下的票据抗辩.pdf

黑龙江大学
硕士学位论文
权利外观理论下的票据抗辩
姓名:柴芳菲
申请学位级别:硕士
专业:民商法学
指导教师:董惠江
20100401
中文摘要权利外观理论是商法的基本理论之一,它是德国私法学者在二十世纪初创立的,虽然我国学者对权利外观理论的研究较晚,但是这并不影响其在票据法领域的重要性,因为权利外观理论的宗旨在于维护交易安全,这无疑与票据法的立法理念相统一。本论文从票据抗辩分类体系的缺陷入手,以权利外观理论重新对票据抗辩的分类体系进行构建,即将票据抗辩分为:对物的抗辩、对人的抗辩和有效性抗辩,拟用权利外观理论对票据抗辩重新进行解释,以达到完善票据抗辩制度的目的。关键词:权利外观理论;票据抗辩;交易安全;促进流通
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学位论文作者签名:哚易串学位论文作者签名:巢贺年签字日期:弘/甓嘣聄签字日期:如局年∥月独创性声明学位论文版权使用授权书,∥年‘月箩人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的本人完全了解墨蕴婆太堂有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并人授权墨蕉江太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他学位或证书而使用过的材料。向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论签字日期:学位论文作者毕业后去向:工作单位:通讯地址:电话:黑龙江大学硕士学位论文导师签名:日邮编:
绪论在我国大陆,票据法研究与德国、法国相比起步要晚的多,就连与我国台湾、日本相比也仍然存在着巨大的差距,因此在现有的票据法立法中,立法的理论基础较为薄弱,并且没有相关的实践经验做参考,“正如已故谢怀拭先生曾言,这是一部很多错误的法律”。①为了解决票据法上制度的缺陷问题,对票据法的立法理论作基础性的研究就显得格外重要了,因此需要打破传统立法理念的禁锢,并且向在票据法上有着成熟立法经验的西方发达国家学习,力求打造出适合我国现行的市场经济体制需要的票据法。票据的重要职能包括汇兑、支付、信用、融资等多方面,而票据职能的实现是便捷流通与风险交互存在的,但票据存在最重要的便是流通,因此如何在实现票据的流通的同时抵御风险成为重要的课题,这在票据法中就涉及到票据抗辩权的问题。关于票据抗辩的含义及意义在梁宇贤的《票据法新论》、谢怀械的《票据法概论》、王小能的《中国票据法律制度研究》、刘家琛的《票据法原理与法律适用》、陈柳裕的《票据法详论》和赵威的《票据权利研究》等著述中都有过详细的分析研究。而票据抗辩的问题又都集中在票据抗辩限制上,例如,在我国年日开始实施的《中华人民共和国票据法》中,在第条设置了关于票据抗辩的规定,即“票据债务人不得以自己与出票人或者与出票人前手之问的抗辩事由对抗持票人。但是,持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。诖吮闶钦攵云本菡袢说目贡缛ǖ南拗菩怨娑ǎ此淙黄本菡务人具有对物抗辩或者对人抗辩的权利,但是在一定的情形之下该权利会受到来自法律的限制,这样规定根本的目的是为了保护交易安全,维持票据的正常流转,而保障交易安全与实现票据的便捷流转可以说是票据抗辩的重要的功能,持上述观点的学者有赵新华的《票据法问题研究》,曾世雄、曾陈明汝、曾宛如共同论著的《票据法论》,刘定华、张严方的《票据责任与票据法律责任》等。虽然在票据法的研究中票据抗辩制度是一项非常重要的制度,但是在当今学绪论。【.中国法制出版社,
界的有关票据抗辩制度的理论研究仍然处于一个不稳定的状态,各种学说层出不穷,都在力图以自己的理论充分解释票据抗辩的基本原理。在传统解释票据抗辩的理论中最为著名的当属契约说和单独行为说,契约说的核心是票据债务人与其所交付的相对人之间建立的是契约关系,票据的有效成立需以交付为要件,按照契约关系的存在数量不同又分为单数契约说与复数契约说,但其实质核心是相通的。而单独行为说又分为两种,即创造说和发行说,其中创造说虽然可以独立成为来解释票据抗辩的理论,但是由于其票据作成既是票据责任的承担之时,对票据债务人的风险存在未免太高,因此已经在解释票据抗辩的理论争夺战中逐渐退出了舞台。而发行说解释票据抗辩理论也是以交付为成立的有效要件,这在基本理念中与契约说又分别不大,但是其在解释交付欠缺的情况下的票据抗辩,两种理论却又有力不从心的感觉。对上述两种学说的介绍有王小能的《中国票据法律制度研究》、赵新华的《票据法问题研究》、庄子良男的《手形抗辩论》、姜建初的《票据法原理与票据法比较》、汪世虎的《票据法律制度比较研究》、刘心