提单欺诈的分析研究.pdf

山东大学硕士学位论文中文摘要整个世界经济的发展和繁荣有赖于国际贸易的进步,而国际贸易的进行又不得不依赖于运输的发展,所以马克思曾说“有效率的大规模的商品运输,乃是整个资本主义求生存和发展所不可缺少的一。大规模的国际贸易运输自从产生以来,海上货物运输始终占据着主导地位。提单是在海上货物运输中由船长、承运人或承运人的代理人签发给托运人的一种单证,在国际海运、国际贸易和国际结算中均占有重要地位。可以说提单曾是也一直是海上货物运输中最重要的单证,提单在某种意义上已经成为国际贸易和航运基石。提单是推动国际贸易从实物交易走向单证交易的天才工具。从提单产生并运用大宗交易以后,国际贸易不再是简单的“钱货"的交易了,在很多的情况下,交易双方仅就单证和货币进行交易,逐步形成了一种“单证与钱"的交易。随着国际贸易和航运的日益繁荣,提单所包括的价值越来越大,不法分子,利用单证易于伪造和篡改的缺点,大肆进行提单欺诈,在这种情况下,一纸提单在单证交易为主要交易方式的今天则成为海运欺诈利用的主要对象,提单欺诈己经成为目前海事欺诈的最主要形式。当前,提单疯狂的蔓延起来,已经危及到整个提单的正常运作机制,阻碍了国际贸易的顺利进行。提单欺诈产生的可能性来源于多个方面。从法律制度上来讲,首先,导致提单欺诈的制度根源是信用证制度,更具体地说是信用证独立性原则以及由其衍生而来的严格相符原则。其次,提单制度本身也存在着缺陷,例如成套提单、记名提单、清洁提单的签发等。再次,’与提单相关的法律规范不够完备。最后,。提单欺诈带来的危害是巨大的,近几十年来提单欺诈案频频发生,其诈骗数额之巨,牵涉面之广,已成为国际贸易的一大障碍,对各国商业、航运、保险、金融等行业构成了严重威胁。尤其是对于发展中国家,由于缺乏航运和贸易方面的专业知识和经验,就更易成为欺诈行为的受害者。在国际贸易中,提单欺诈也随着航运业的发展和提单制度的进步而不断的变化, 其形式是多种多样,还不断有新的形式出现,但一般来讲,常见的提单欺诈主要有空单或货品货量差异、倒签提单和预借提单、保函提单和无单放货等几种形式。这些提山东大学硕士学位论文单的形式,根据现行有关的国际公约及各国国内法的规定有同有不同的法律效力和其行为人的法律责任有所不同。提单欺诈既然具有严重的危害性,我们就应该共同努力避免其发生。防止提单欺诈的措施也会根据提单欺诈的形式而不同。国际上各国以及国际组织已经为避免提单欺诈作出很多有益的尝试。根据国际上的经验,我国也应当采取相应的措施。一般说来,预防和避免提单欺诈的法律和实践措施可以从立法上制定专门法律,司法上加强司法解释工作,审判监督工作:我国海运的当事人也要在合同的签订和履行过程中注意防范提单欺诈;同时银行业也要在具体操作时减少提单欺诈的可能性。本文以提单的特性和功能为主线,以解决提单欺诈问题有效避免提单欺诈为写作目标,主要从立法司法和实践的角度,通过归纳整理分析得出结论:提单欺诈现在确实是世界范围内的一个重大问题,但不能仅仅因为提单欺诈的存在,就把整个提单制度予以否定,我们应该在坚持提单优势特性的基础上,完善提单相关的法律规范,在司法和实践操作中作出各种努力,从而保证提单对国际贸易的积极促进作用,推动提单制度的进一步良性发展。关键词:提单;提单欺诈;信用证:保函 2 山东大学硕士学位论文 ABSTRACT International trade isbased on thedevelopment of ocean isthe efficient andgreat oc:eRn shipping thatisnecessary forthecapitalisticsociety todevelop andboom. Ocean cargo shipping isdominant inthetransportation isBilloflading that isthemostimportant document,that isthe footstone ofmerchant the fraud inbilloflading hasswindled and destroyed thebasicsystem ofthe billoflading seriously and hasharmed theharmony ofinternational trade、析th thedevelopment andbooming of international tradeand ocean shipping. Bill oflading isthe talent tooltopromote inte