质量管理体系审核作业指导书－审核组长工作指南.doc

质量管理体系审核作业指导书
－审核组长工作指南－
（缺两页内容）
／予审。
，如《申请书》、《认证合同》、《质量手册》、《质量手册审查通知单》、《予访／予审信息反馈表》------必要时，应与受审核方作进一步的沟通；掌握企业基本情况，主要包括以下方面：
a)产品认证范围，了解主要产品是否在生产、是否有作业现场；
b)主要工艺流程、明确关键／特殊过程；
c)有关的法律、法规、强制性标准、是否有资质和许可证要求等；
d)审核所涉及的部门．场所的分布情况；
e)了解是否为多现场，掌握多现场信息，如建筑行业，应明确在建工
程项目，并要求企业提供在建工程项目清单；
f)予访／予审提供的信息：
g)落实作息时间；
h)监督审核还应了解上次审核的不合格报告的验证情况。
制定审核计划
，如遇特殊情况，可缩短，但应保证必要的准备时间。
，审核部主任批准，受审核方确认。
：
a)审核计划中“审核范围”一栏，应与认证合同中的认证产品覆盖范围相一致，如发现范围不具体．过宽等情况应反映至技术部并协助技术部以适当方式与受审核方沟通，要求其澄清明确，必要时更改合同：也可根据具体情况先进行审核，但应向受审核方说明，认证产品范围将根据审核结果最终确定。
b)审核组中至少应具备一名相关小类专业能力的审核员／技术专家，并按《现场审核作业指导书》的规定专业条款，必须由具备小类专业的人员担任；
c)审核总人／日数充足，符合CNACR—210附件一的规定，尤其是对专业条款及生产和作业现场的审核时间更要注意充足。
d)产品．条款．部门应覆盖全面。
如按部门进行审核，每个部门所涉及的条款应至少包括其主管条款；无主管条款的部门也要审核主要相关条款。总之，要确保部门和条款覆盖完整。对删减的条款可不在计划中列出，但必须在现场审核时核实删减的合理性。
e)遇多现场审核时，抽样量应符合CNACR一210附录三的规定。
f)有验证审核员参加对审核组成员进行验证时，特别是对实习审核员进行验证时要与被验证人员沟通，了解需要验证的条款，确保符合CRBA《认证人员注册准则》的相关规定。
，，还应注意：
a)了解受审核方质量体系是否有变化，核实体系范围和质量手册的有效版本；
b)本次监督产品的范围按照《现场审核作业指导书》的规定执行；
c)必查项按照《现场审核作业指导书》的规定执行；
d)调阅以前审核的档案及近期的有关信息，特别注意以往已监督审核过的产品，安排本次审核内容及要点，确保证书三年有效期内覆盖所有产品、部门和条款。
，还应注意：
a)计划中审核范围栏按复评合同的规定填写；
b)基本要求与初审相同，但也应调阅以前审核的档案及近期的有关审核信息，安排审核内容及要点；
C)查看质量体系文件审核信息，如受审核方文件未换版，由审核组长在编制审核计划前填写《质量手册审查通知单》确认。
，如与监督审核或复评结合，计划中认证范围既要包括原有的认证范围，也要包含所扩的范围，按扩范围合同的规定填写。如不与监督审核合并而单独安排审核组审核时，编制扩产品范围审核计划其认证范围只填新扩大的范围，审核内容均应包含与该产品／服务相关的条款，按《现场审核作业指导书》。
，如审核人日数不够，无生产作业现场，应与审核部协商确定，并及时与受审核方联系，得到确认。
，内容应包括：
a)介绍受审核企业的基本情况及文件审查情况；
b)介绍审核计划，明确分工；
c)说明审核有关的统一性要求及注意事项并应要求审核员遵守行为规范，不得作出任何损坏中心声誉的事情；
e)．需要时，组织专业培训和入门培训。
，明确要求组织专业培训及对第一次参加SQC审核工作的审核员／技术专家进行入门培训的，应按规定认真培训。专业培训的内容主要参照专业审核作业指导书由审核组内具备小类专业的审核员，结合质量体系覆盖的产品范围，介绍主要工艺流程，关键／特殊过程，法律法规要求，检验和试验等相关的专业性知识。
入门培训由组长参照《现场审核作业指导书》相关内容和中心的有关规定进行培训，并填写《现场审核入门和／或专业培训记录》(表SQC04-24-2002)。
，要求：
a)审核计划中所涉及的产品／条款