“党的建设、党风廉政建设”问题自查自纠“回头看”工作会议讲话稿（三）.doc

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“党的建设、党风廉政建设”问题自查自纠“回头看”工作会议讲话稿

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“合规建设回头看”自查自纠报告
风险是银行永恒的主题，合规就是要使我们所以的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。2021年，根据外部监管部门与上级行的要求，支行开展了形式多样的主题教育和业务检查，通过合规教育与自查自纠，增强了风险控制意识，强化了合规经营理念。现将“合规建设回头看”自查自纠工作报告如下：
一、合规建设工作总体情况
在上级行的指导下，通过支行的各项措施与努力，合规建设工作取得了阶段性成绩，合规氛围和风控意识大大增加，合规作为经营发展的一项基本前提条件和重要组成部份，已深入人心。员工已经成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，在全行推行诚信正直的行为准则，为客户提供最佳服务。
（一）、领导高度重视，发挥带头作用。结合支行党风廉政建设，班子成员积极参加廉洁从业和员工违反规章制度处理办法的学习教育活动，撰写学习心得，并对照自查。同时开展典型案例分析，通过案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”的观念，举一反犬，从管理体制和管理制度方面寻找违规事件发生的深层次原因。支行班子在今年上级行组织的廉政建设与合规经营调查中取得了较好的成绩。
（二）、加强合规建设工作组织，落实责任，强化效果。一是加强内部自查与外部检查相结合，严格按照制度要求，发现问题，不论大小，如实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，
防患未然。
二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清楚知道什么可以做，什么不可做。从根本上纠正了各种不合规现象。
三是抓制度学习。每日利用班前会，由团队负责人按排一定学习时间，挑选学习重点，持之以恒。同时注重学习方式的创新，制度是枯操的，如果简单拿着一份文件照本宣科的读，难得收到成效。支行要求各团队负责人对制度的学习，要创新学习方式，要加强对制度的剖析，以达到让员工在内心深处认同制度，深刻掌握制度。
四是抓制度执行，制度要发挥作用，执行是关键，再完美的制度，如果得不到执行，就是一张废纸。授权审核人员对发现的问题，当场指出纠正，不让问题积累。为树立榜样，支行每季度评出“合规之星”，给予一定的物质奖励，并做为年底评优评先的依据，同时依据员工内控考评得分，进行季度绩效的二次分配，进一步激发了员工从“要我合规”向“我要合规”的意识转变。
五是认真开展员工行为排查，主要针对员工八小时外的情况从各正面与侧面进行了解，从关心员工的角度出发，力所能及为员工解决工作生活中遇到的问题，给予员工积极正面的引导，增加员工的归属感和忠诚度，把员工个