公司上市的条件和流程.doc

公司上市的条件和流程(资料) 一、基本条件: 根据我国《公司法》的规定, 股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件: 1 、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行; 2 、公司股本总额不少于人民币 5000 万元; 3 、开业时间在三年以上,最近三年连续盈利; 原国有企业依法改建而设立的,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算; 4 、持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人, 向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25% 以上; 公司股本总额超过人民币 4 亿元的, 其向社会公开发行股份的比例为 15% 以上; 5、公司在最近三年内无重大违法行为, 财务会计报告无虚假记载; 6 、国务院规定的其他条件。满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。二、基本流程: 阶段别规划重点与机构或人员 time 预备期 、改制、发行及上市目标及顺利进行相关工作,公司须选定具丰富专业经验之财务顾问 ,确定自身整体运作规划方向 ,确立自身发展策略 ,如中国资本市场对外资开放程度及市场发展速度;中国宏观政策对各产业可能造成之影响等会计师、财务顾问约2星期月整合改制期 ,选定中介机构 ,如整帐 、设立 、会计师、财务顾问、律师约3~6个月辅导期 ,并获确认主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师约1年申请期 ,主办券商及财务顾问整体协调,制作完成各项申报发行文件 、修改相关文件主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师约3~5个月挂牌交易期 ,进行路演配售 ,提报发行上市汇报文件三、操作细则: 股份公司的设立根据《公司法》第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中, 发起人必须认足公司发行的全部股份, 社会公众不参加股份认购。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分, 其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。 200 5年10月27 日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。(一)设立条件 1、发起人符合法定人数。根据《公司法》第七十九条的规定, 设立股份有限公司, 应有 2 人以上 200 人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 2 、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 500 万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定。股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20% , 其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。在缴足前, 不得向他人募集股份。发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后, 除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外, 不得抽回资本。 3、股份发行、筹办事项符合法律规定。发起人必须依照规定申报文件,承担公司筹办事务。 4、发起人制定公司章程。公司章程是公司最重要的法律文件,发起人应当根据《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必备条款》及相关规定的要求,起草、制订章程草案。采用募集方式设立的股份公司, 章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的,须向中国证监会报送公司章程草案。 5、有公司名称, 建立符合股份有限公司要求的组织机构。拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称。公司名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成, 法律、法规另有规定的除外。公司只能使用一个名称。经公司登记机关核准登记的公司名称受法律保护。股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。 6 、有公司住所。公司以其主要办事机构所在地为住所。公司住所是确定公司登记注册级别管辖、