上海票据交易所票据交易规则.doc

上海票据交易所票据交易规则.doc上海票据交易所票据交易规则
第一章 总则
为规范票据交易行为， 防范交易风险，提高交易效率，
维护交易各方合法权益，依据《中华人民共和国票据法》 、《票
据交易管理办法》等法规制度，制定本规则。
市场参与者通过上海票据交易所的中国票据交易系统
进行的票据交易适用本规则。
本规则所称票据包括但不限于纸质或电子形式的银行
承兑汇票、商业承兑汇票等可交易票据。
本规则所称票据交易包括票据转贴现、票据质押式回
购和票据买断式回购等。
上海票据交易所（以下简称票交所）是中国人民银行
指定的提供票据交易、 登记托管、 清算结算和信息服务的机构。
市场参与者开展票据交易应当遵循公平自愿、诚信自
律、风险自担的原则，不得以任何形式操纵市场价格，扰乱市
场秩序。
第二章 定义与基本规则
中国票据交易系统与核心交易子系统
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中国票据交易系统（以下简称票交所系统）是指由
票交所建设并管理的，依托网络和计算机技术，向交易成员提
供询价、报价、成交及登记、托管、清算、无纸化托收等服务
的计算机业务处理系统和数据通讯网络。
交易成员通过票交所系统的核心交易子系统（以下
简称交易系统）进行票据交易。
系统参与者与交易成员
系统参与者是指获准参与票交所系统的法人机构及其
授权分支机构和非法人产品等。
交易成员是指具有票据交易权限的系统参与者。
交易成员应当与票交所系统联网，并依照票交所有
关规定在票交所系统开立独立的交易账户和票据托管账户。
交易成员在交易系统中的所有操作以交易系统数据
库记录为准。
用户与交易员
用户是指归属于系统参与者的，用以在票交所系统
中进行相关操作的系统账号。
用户包括机构管理员用户和机构操作员用户。
交易员用户是指具有交易权限的机构操作员用户。
交易员用户可以在交易系统浏览行情、发送报价和达成交易。
交易成员应当通过规范程序授权具备票据交易业务
资格的人员通过操作交易员用户代表其进行票据交易。
- 2 -
任何通过用户在票交所系统中进行的操作，均应当视
为该用户所归属的系统参与者的行为，由该系统参与者所属法
人机构承担行为后果。
交易方式是指在交易系统达成票据交易的方式，包括
询价、匿名点击和点击成交等。询价交易方式下，报价方式包
括意向询价和对话报价。
票据要素包括：
（1）所属机构；
（2）票据号码；
（3）票据介质：包括纸质商业汇票（以下简称纸票）和电子商业汇票（以下简称电票）；
（4）票据类别：包括银行承兑汇票（以下简称银票）和商业承兑汇票（以下简称商票）；
（5）票据金额；
（6）出票日期；
（7）到期日期；
（8）出票人：票据的出票人名称；
（9）承兑行 / 承兑人开户行：银票为承兑行名称，商票为承兑人开户行名称；
（10）承兑行 / 承兑人开户行行号：银票为承兑行的大额支付系统行号，商票为承兑人开户行的大额支付系统行号；
（11）承兑行 / 承兑人开户行类型；
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（12）信用主体：是指票据的无条件付款责任主体中，信用等级最高的金融机构法人。若存在两者或以上信用等级相同的情况，则按付款顺序选择最先付款的主体。
银票的无条件付款责任主体包括承兑行（确认）、贴现人、
保证增信行、 承兑保证人和贴现保证人。 付款顺序为承兑行 （确认）、承兑保证人、保证增信行、贴现人、贴现保证人。
商票的无条件付款责任主体包括贴现人、保证增信行和贴现保证人。付款顺序为保证增信行、贴现人、贴现保证人。
（13）信用主体类型；
（14）贴现人；
（15）贴现人行号：贴现人的大额支付系统行号；
（16）承兑行（确认）：若承兑行 / 承兑人开户行对票据已进行付款确认，则该项为承兑行 / 承兑人开户行；
（17）保证增信行：若票据已进行保证增信，则该项为保证增信行；
（18）承兑保证人：为票据承兑人