思达高科内部控制自我评价报告.pdf

思达高科内部控制自我评价报告
一、公司内部控制制度综述
公司 1996 年 12 月在深圳证券交易所挂牌上市以来,逐步建立和
完善符合现代企业管理要求的法人治理结构,形成科学的决策机制、
执行机制和监督机制,确保公司经营管理目标的实现;建立了行之有
效的风险控制体系;公司建立了一整套财务管理制度,规范公司会计
行为,保证会计资料真实、合法、完整,提高会计信息质量。
公司成立了有专门人员的内部审计部门,制订了《公司审计条例》
规范内审工作,形成制度化、规范化、经常化的内部审计制度。公司
还制订了《财务监察管理办法》向公司控股公司及分公司派驻财务监
察专员,掌管各公司的财务印章,从经营过程中进行控制,规范企业
的经营行为,从源头上进行规范,提前防范风险。
公司已建立了较为完善的内控制度,并在经营管理活动中得到了
一贯的、严格的遵守,公司内控制度能保证公司经营管理活动的正常
运行,在一定程度上控制了管理风险,能够对编制公允的会计报表提
供合理的保证。随着外部环境的变化和公司经营管理活动的发展,公
司将修订和完善内部控制制度,使之适应公司发展地需要和国家有关
法律法规的要求。
公司在重大事项的决策、执行、管理、验收等各环节建立了较
为完善的内部控制制度;在对子公司的管理上,从人员委派,到子公
司的对外担保、重大投资决策、信息披露等各方面都建立了制度,保
证了公司内部控制的有效性。
二、公司内部控制结构的说明
1、本公司的内部控制结构


股东大会


董事会监事会

提薪审
名酬计
总经理
委委委
员员员
会会会


技术部财务部资金部证券部审计部董事长办公室人力资源部总经理办公室







河南思达软件工程有限公司深圳市银思奇电子有限公司深圳思达仪表有限公司深圳伊达科技有限公司上海英迈吉东影图像设备有限公司电力技术分公司电测分公司电表分公司











2、内部控制组织职责说明
按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定,本公司建立了较为
完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构,通过董事会对公司进行管
理和监督。董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责,对公司经营活动中
的重大决策问题进行审议并做出决定,或提交股东大会审议。监事会
是公司的监督机构,负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监
督。
本公司成立了董事会下的审计委员会、薪酬管理委员会、提名委
员会等三个委员会。本公司的审计委员会作为董事会下设的专门工作
机构,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司通
过召开审计委员会会议等方式发挥审计委员会的作用。公司外聘会计
师事务所是由审计委员会提议并经董事会、股东大会审议通过。审计
委员会还履行监督公司内部审计部门独立性以及公司内部审计制度
的实施、审核公司财务信息及其披露,监督公司财务报告过程的完整
性、审计公司内控制度、对重大关联交易等有必要进行审计的事项进
行审计等职责。
本公司总经理由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司
的日常经营管理活动,组织实施董事会决议,下设副