内部控制自我评价报告.doc

成都三泰电子实业股份有限公司
2012 年度内部控制自我评价报告
一、公司的基本情况
成都三泰电子实业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是2005年根据四川省人民政府文件《四川省人民政府关于同意成都三泰电子实业有限公司整体变更设立为成都三泰电子实业股份有限公司的批复》(川府函[2005]231号),整体变更为股份有限公司,注册地为中华人民共和国四川省成都市。并经四川省工商行政管理局核准登记,企业法人营业执照注册号:【510000000021074】。本公司总部位于四川省成都市金牛区高科技产业园区蜀西路42号。本公司及子公司(统称“本集团”)主要从事金融电子设备生产、销售及金融外包服务。本集团主要生产金融电子设备产品,提供金融外包劳务,属计算机及相关设备制造业。
本公司前身为原成都三泰电子实业有限公司,2005年以原成都三泰电子实业有限公司截止2004年12月31日经审计的净资产32,150,,按各股东持股比例折股,注册资本为3,,差额150,。2007年,本公司根据第五次临时股东大会决议及修改后的章程规定,增加注册资本1,,本次新增注册资本由本公司采用定向发行股份方式向深圳市天图创业投资有限公司以及自然人李文、张成军、杨林、左兆龙和杜燕丁共计发行1,,每股面值1元,。本次募集资金共计3,,其中:股本1,,股本溢价2,。变更后的注册资本为4,,总股本为4,。
根据本公司2008年度第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会(“证监会”)《关于核准成都三泰电子实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2009]1148号)核准,本公司于2009年11月27日向社会公开发行人民币普通股(A股)1500万股,变更后的注册资本为人民币5915万元。
根据本公司2009年度股东大会决议,本公司以当年12月31日股本5,915万股为基数,按每10股由资本公积转增10股,共计转增5,915万股,并于2010年度实施。转增后,注册资本增至人民币11,。
根据本公司2010年度股东大会决议,本公司以当年12月31日股本11,830万股为基数,按每10股由资本公积转增5股,共计转增5,915万股,并于2011年度实施。转增后,注册资本增至人民币17,。
根据2012年4月25日公司2012年第三次临时股东大会决议通过的《关于〈2012年限制性股票激励计划(草案)修订稿〉的议案》、2012年5月11日第三届董事会第七次会议决议通过《关于授予限制性股票的议案》、2012年5月21日第三届董事会第八次会议决议通过《关于公司首期限制性股票认购情况的议案》和修改后的章程规定,(每股面值1元)。增加注册资本及实收资本(股本),,变更后注册资本为人民币18,,变更后的实收资本(股本)为人民币18,。
本公司经营范围为:许可经营项目:生产、销售商用密码产品。(以上项目及期限以许可证为准)。一般经营项目(以下项目不含前臵许可项目,后臵许可项目凭许可证或审批文件经营):计算机软件业、技术服务业;电子、电气、机电产品的开发、生产;安全技术防范工程的设计、施工;建筑智能化工程的设计、施工;国内劳务派遣;进出口业;职业技能培训;档案管理服务;商品批发与零售;银行自助设备的清机、维修、远程值守服务;票据及其档案影像处理外包服务;物流、仓储信息系统设计及技术服务;金融外包服务。
本公司于2010年6月18日取得商用密码产品生产定点单位证书,证书编号:国密局产字SSC726号,证书有效期3年,自2010年6月18日至2013年6月18日。根据四川省高新技术企业认定管理小组川高企认[2011]4号文件,本公司通过高新技术企业复审,取得高新技术企业证书,证书编号为GF201151000010;经四川省信息产业厅审核,本公司被认定为软件企业,证书编号为川R-2000-0004。本集团的最终控制人为补建。
二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则
(一)公司建立内部会计控制制度的目标
1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现;
2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营活动的正常有序运行;
3、建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正错误及舞弊行