安达信-中国民族信托经纪业务管理变革启动会议.ppt

中国民族国际信托投资公司
二零零一年十月九日
经纪业务管理变革项目项目组启动会议
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会议内容
项目目标
项目范围
项目主要交付成果
我们的工作方法
项目计划
项目小组成员及职责
需要民族做出的配合
1. 项目目标
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经
纪
业
务
变
革
项
目
项目目标
有效的工作方法
科学的项目实施
完善的项目交付成果
帮助民族证券掌握有效监控营运风险的手段和方法
帮助民族证券寻找证券经纪业务营运成本降低的空间
帮助民族证券发掘证券经纪业务收入的增长潜力
2. 项目范围
5
项目范围
桔红色标注的为本项目
的涉及部门
董事会
监事会
总裁
咨询委员会
办公室
人力资源部
财务会计部
资金营运部
经纪业务管理部
投资银行部
研究发展部
稽核监察部
投资理财部
资产管理部
北京证券营业部
北京和平里证券营业部
上海证券营业部
天津证券营业部
深圳证券营业部
大连证券营业部
沈阳证券营业部
长春证券营业部
通化证券营业部
哈尔滨证券营业部
吉首证券营业部
南京证券营业部
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项目范围(续)
项目主要工作范围:
发展企业客户关系管理营运模型
业务流程及组织结构重组,包含:
经纪业务管理
财务管理
稽核管理
采购与工程管理
人事及行政管理
业务流程重组不包含自营业务、投资银行业务及代客理财业务的相关内容
绩效考评体系设计
实施后续支持
1、经纪业务管理
开户/销户(A&B)
营业部资金清算
A股法人清算
B股交易清算
保证金存取
交易委托
资金转帐
债券清算
2、财务管理
预算管理
现金管理
资产管理
费用报销管理
固定资产管理
会计管理报表
3、稽核管理
4、人事行政管理
人事招聘管理
员工培训管理
人事档案管理
绩效考核管理
5、采购与
工程管理
采购执行
采购验收
项目招标
电脑设备采购申请
营业部采购收货
营业部装修工程
业务流程优化
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项目范围(续)
民族证券未来的管理变革必须建立在明晰公司整体战略目标及客户关系管理营运模型的基础上,对公司的组织架构、业务流程(经纪业务管理、财务管理、稽核管理、人事与行政管理、采购与工程管理)、以及绩效考评体系(包括绩效考评指标、核心能力素质模型)等元素进行整合,并对公司现有的信息技术系统进行评估,才能实现预期的项目目标。
经营战略
信息技术
业绩评估
业务流程
组织架构
环
环
市
场
境
境
业
行
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项目范围(续)
经营战略
信息技术
业绩评估
业务流程
组织架构
我们的工作:
根据客户关系管理、业务流程优化以及绩效管理的需要,审阅民族证券现有的企业经营战略,以帮助企业战略明晰化,并设计客户关系管理营运模型
召开战略明晰化研讨会,明确民族证券的企业经营战略,同时与民族证券管理层及项目成员进行交流并分享其他企业的相关经验
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项目范围(续)
我们的工作:
确定民族证券总部和上海证券营业部的组织结构总体框架
根据前期明确的企业经营战略,对民族证券的经纪业务管理、财务管理、稽核管理、采购与工程管理、人事及行政管理流程进行优化和重组,以帮助民族证券达成更高的工作效率,更好的服务质量及更强的成本竞争力
经营战略
信息技术
业绩评估
业务流程
组织架构