农村合作银行“合规文化建设年”活动任务分解表.docx

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附件：1XX农村合作银行“合规文化建设年”活动任务分解表
活动阶段
主要任务
目标要求
执行时间
责任主体
一、宣传发动，部署动员阶段
成立组织
成立活动领导小组和下设办公室。
6月初
合规管理部、各支行（营业部）: .
附件：1XX农村合作银行“合规文化建设年”活动任务分解表
活动阶段
主要任务
目标要求
执行时间
责任主体
一、宣传发动，部署动员阶段
成立组织
成立活动领导小组和下设办公室。
6月初
合规管理部、各支行（营业部）
制定方案、细则
制定活动方案、细则和工作计划。
6月初
合规管理部、各支行（营业部）
召开动员大会
逐级召开动员大会，全面部署活动目标、任务。
6月初
合规管理部、综合管理部
开展宣传
多形式、多渠道开展“合规文化建设年”活动宣传。
6月
合规管理部、综合管理部
二、全面自查，发现问题阶段
自查、评估合规管理机制
全面自查、评估本单位合规管理机制是否协调、有效。
7月份
合规管理部、审计稽核部，各支行、（营业部）
开展合规性检查
全面检查各项业务操作是否合法、合规，每一员工及部门都要写出本人及本部门的自查报告。
7月份
合规管理部牵头，总部各部门参与组织实施
三、整改完善，培训教育阶段
完善合规管理组织体系
在董事会下设立风险管理与关联交易委员会。
7月份
董事会
全面设立合规与风险管理部门，设置合规管理、风险管理、合规审核、法律事务等岗位，全面配备合规与风险督导员。
7月份
行党委
明晰合规与风险管理部门、岗位、合规与风险督导员工作职责，明确专业风险归口管理部门及管控责任，建立合规管理协调机制。
7月份
合规管理部
三、整改完
"合规风险报告
建立全单位合规风险报告制度，明确合规风险报告
8月份
合规与风险管理部
善，培训教育阶段
制度
的路径、时间，逐级开展合规风险报告。
开展制度梳理和评估
组织对各项规章制度进行一次全面梳理和评估，及时进行废、改、立。存在合规政策变动的，报省联社合规与风险管理部门备案。
8月份
合规与风险管理部牵头，行
总部各部门参与组织实施
（参泗农合行发[2010]）
完善合规管理“三个办法”
全面修订和完善台规绩效考核、违规1可责和诚信报告“三个办法”，建立健全合规问责与案件责任追究机制。
8月份
合规与风险管理部
"完善合规管理联动机制
建立和完善合规与风险管理联席会议制度，每季召开合规与风险管理联席会议。各业务条线、管理部门及时向合规与风险管理部门抄送在各类检查中发现的合规与风险信息。
8月份
合规与风险管理部牵头，各业务条线、各部门协助组织实施
开展合规教育、培训
。组织人员参加省联社“合规大讲堂”系列培训，组织开展一次高层合规测试和合规案例征集活动；制订“培训计划”。开展一次董事长讲授合规知识课、全员合规测试和合规演讲（征文）活动。
7-11月份
合规与风险管理部牵头，各部门协助组织实施