农村合作银行“合规文化建设年”活动方案.docx

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心农村合作银行“合规文化建设年〞活动方案
近年来,我行通过锐意进取、深化改革,在公司治理、风险管理、 案件防控等方面均取得长足进步, 督评价等各方 ,准确、 及时掌握本行合规风险管理情况和重大违规事件,协助董事会对经营活动 的合规性最终负责；董事长等高级管理层是本机构合规文化建设年活动的 第一责任人,对合规管理政策制度的建立健全、 合规风险管理体制机制的 有效性、“一把手〞 工程为抓
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,带头倡导合规文化,认真践行合规责任,做好合规活动的表率. ,设置独立的合规管理部门, 配备专职合规人员,承当合规管理工作.
、行政 法规、部门规章及其他标准性文件、经营规那么、白律性组织的行业准那么、 梳理和评估,保证内部管理各项制度的合规性, 表达并符合法律、法规和 ,我行应根据业务条线制定、完善 相应的管理制度、流程标准和操作指南,使之成为指导合规操作的标准. 为保证合规要求的执行落实,要着力建立和完善合规绩效考核、违规问责 和诚信举报“三个方法；以及重大违规报告、合规政策报备、合规风险管 理评估、合规管理联动等“四项制度〞.在合规风险管理的机制、制度层面 上,总行各部门应充分发挥管理指导的积极作用,保证制度建设的适用性、 先进性和有效性.
、每个管理环节和每个工 作岗位都息息相关,主动合规应成为每一个员工的行为准那么、白觉行动. 我行应组织实施针对不同对象、、 支行要认真组织员工学习国家经济政策、 法律法规、监管要求和内部管理 规章制度、流程标准,学习本岗位应知应会的专业知识、技术技能,开展 思想道德、职业操守、、新上 任人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训, 切实
提升全员的遵纪守法、职业操守意识,提升全员的政策贯彻、制度执行和 专业知识、业务操作水平.
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四是全面白查白纠.“合规文化建设年〞活动以所有机构网点、所有岗 位员工开展全面合规白检、违规白查、风险排查为根底,以消除制度缺失、 执行偏差、监督缺位为重点,深入查找公司治理、内部控制、行为标准等 各方面存在的问题,针对发现问题,分门别类制定详细整改方案,强化合 规管理举措,并跟踪复查,保证整改纠正和问责到位.
实施中要结合当前工作,认真落实银监会对授权授信、贷款“三查〞、 内外对账、大额存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求, 重点对盗支客户 存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行资金等 案件多发业务领域进行风险排查,对风险隐患大的重点岗位、重点人员和 、整改良一步落实银监会防范操