QES内审知识.doc

一. 内审程序 1. 内审策划——管理者代表主持会议,企管部、内审员等参加。(会议纪要) 策划内审的目的、依据、范围、方式、时向等以及内审组组成和组长等。 2. 内审计划——内审组长编制、管理者代表批准。①确定内审的目的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。(抄) ②确定内审的日程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款(手册职能分配表)。③注意: 不能漏部门、不能漏标准条款。(条款中项,应审主要项。)共同标准条款各部门都要审。 3. 内审检查表——各内审组分别编制、内审组长批准。各内审组分别按照“内审计划”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。它是审核时的向导。初次审核应详细一些。 4. 内审首次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。宣布内审计划、使各部门进行确认。应有签到表。 5. 内审现场审核——各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。◆◆审核不可能全部检查,审核是个抽样检查,抽样不可避免带有风险,作为审核员尽量抽取有代表性的样本。内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时,产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。( 证据就是抄符合和不符合的记录)检查记录不能只有结论。 6. 内审组内部会议——内审组长主持会议、各内审员参加。①确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款,不符合的事实在那个部门发现。②对产品符合性、 MS符合性、 MS运行有效性进行分析,做出判定结论。 7. 内审末次会议——内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。内审组长进行总结: ①内审概述。②宣读不符合报告及分析。③对产品符合性、 MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。④对审核结果进行判定。⑤对不符合报告整改提出要求。(一个月整改完毕) 不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。 8. 内审报告——内审组长编制、管理者代表批准。①内审概述。②不符合报告及分析。③对产品符合性、 MS符合性、 MS运行有效性进行全面分析判定。④对审核结果进行判定。⑤对不符合报告整改提出要求。⑥另外报告前面还有:内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。 9. 不符合报告整改和验证——不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因(为什么),并针对产生原因采取相应的纠正措施和补求措施,管理者代表批准确认。开具不符合报告的内审员,按内审报告确定的整改时间进行确认。 10. 企管部保存整个内审记录,接受以后内外审核二. 内审的目的、依据、范围、方式、 1目的——检查企业产品质量符合性、 QESMS 的符合性、 QESMS 运行的有效性。 2依据——认证四个标准,企业方针目标手册程序文件等 MS文件,相应法律法规。 3范围——四个认证标准所有条款,企业 QESMS 所涉及的所有部门和所有活动产品服务。 4方式——查看现场,找有关人员座谈,查看企业 QESMS 文件和运行记录。 5 方法——审核方法不是全查而是抽样,抽样不可避免带有风险,也可能单单抽到有问题的,也可能单单抽到无问题的,审核员应尽量抽取有代表性的样本。“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”,按职能分配表中各部门所负责的三个认证标