一
二
三
四
正确答案：A
多选题
、规则和准则，可以包括（）√
立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
市场惯例
行业协会制定的行业规则
适用于银行职员的内部行为准则
正确答案：ABCD
合规部门的职责包括（）×
一
二
三
四
正确答案：A
多选题
、规则和准则，可以包括（）√
立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
市场惯例
行业协会制定的行业规则
适用于银行职员的内部行为准则
正确答案：ABCD
合规部门的职责包括（）×
提出建议
指导教育
识别、量化和评估合规风险
监测、测试和报告
承担法定责任和联络
制定合规方案
正确答案：ABCDEF
合规风险管理强调（）×
独立性
长期性
被审查性
有效性
正确答案：
ACD
，有利于合规风险管理（
）√
A
合规绩效考核制度
B
合规问责制度
安全保卫制度
诚信举报制度
正确答案：
ABD
，银行高层要亲力亲为，做到（
）√
A
写
改
查
奖
罚
正确答案：
ABCDE
判断题
7.
银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。
√
正确
错误
正确答案：
错误
8.
银行的合规部门应该是独立的。√
正确
错误
正确答案：
正确
9.
合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。
√
正确
错误
正确答案：
错误
10.
合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。
√
正确
错误
正确答案：
正确
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