内部审核检查方法.docx

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内部审核检查表
ISO条款号
审核要点
审核方法

质量例
质量手册说明的剪裁细节是否合理？
质量手册内容的覆盖面是否完整？
质量手册中各过程的描述是否符合组织所提供产品的特点？
质量手册的编写格式不做及相互关系的文件，
并到后关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。

管理代表
管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何
询问管理者代表是如保建立及保持质量管理体系的。如何评价质量管理体系的功效性。
查阅有关规定，并通过询问、了解、予以证实。
3

内部沟通
组织内沟通工具有哪些？各类人员是否了解质量管理体系的运行状况？
审核组织是否对信息沟通的职责和方法进行了规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效的利用。
审核内部沟通时，主要目的是审核组织管理层对内部沟通的保证作用和效果。检查组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；是否有相关部门及相关管理过程按规定开展了必要的活动；管理层是否对/、同层次、职能间沟通的效果进行了评价。

理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？
是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间间隔、输入输出是否符合标准要求？上次管理评审的改进措施是否得到了实施？效果如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
查阅有关管理评审的规定，最高管理者是否请自主持了管理评审活动。管理代表及质量管理部门负责人及其它部门负责人是否参加了管理评审活动，作了哪些准备工作。
管理评审的输入是否完备、输出是否明确。
抽查1~2次管理评审的全部资料、包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。
向部门负责人了解其参加管理评审的情况及纠止预防措施的实施情况。
6资源管理

最高管理者采取何种途径确定所需提供的资源？
为满足质量方针及质量目标的要求，提供了哪些资源？
提供的资源是否能确保提供的产品能达到顾客满意？
针对部门职责所涉及的过程，检查使得输出满足输及要求时所需资源的适宜性。
审核领导层对资源的安排和承诺及具落实情况。
结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况发生。通过产品不合格情况反推是存在资源提供不足或不及时的因素。

源
组织是否识别了从事影响质量活动各类人员的能力？
是否对人员能力胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？
是否按需求进行了培训？是否评价了培训的有效性？贝工的质里思识如何？
是否保持了适当的培训记录？
在人力资源主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，关
在关键部门进行验证。
通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它宿效方法来评定培训的
功效性。
通过考试、面谈观察工作态度、询问“以顾客为中心”“持续改进”等
质量管理原则和对质量方针、质量目标的理解来评价人员的质量意识。

施
为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护
结合产品的工艺过程评价提供的设施能否确保产品符合要求。观场现场并查阅维护记录，考察