合规自查报告农行内控合规自查报告.doc

合规自查报告农行内控合规自查报告
农行内控合规自查报告
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20__年，农行榆林分行高度重视内控合规工作，大力推
行合规理念，使全行广大续监测，积极推进 客户风险等级分类制度的落实，有效促进了全面合规风险管 理，反洗钱能力显著提高，得到了监管部门的肯定。
七、不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制，
逐级签订防范案件责任书，将案件防控工作责任层层细化分 解到各级领导干部和员工，保证了全行案件防控各项工作措 施的落实。深入开展案件查防，落实行级领导联行抓点防控 案件工作，持续开展案件专项治理活动和重点行巡查，强化 警示教育，全辖案件防控工作不断增强。
八、有效提高法律保障水平。认真开展法律法规知识学 习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，强 化法律审查，为依法合规经营和有效防范风险提供了有力保 障。
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守 则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对
《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
现在我就学习《守 则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：

一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念， 树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育 学习活动。
一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区 行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记
录了学，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守 则》的大讨论活动。
三是参加学习《守则》的考试。通过这 次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规 操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动 的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的 发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从 虽变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法 合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违 规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营 管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金 融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与 是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营 意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质 和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识另U和控制业务上 的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患， 树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命 感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强 对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行 经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须 把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各 项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以 信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自 己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防
范意识和自我