《审核人员管理与考核办法》考核办法.doc

《审核人员管理与考查办法》
查核部分实施细则
为进一步加强审核工作的规范化管理， 充分调换审核人员的积极
性和增强查核的客观公正性， 保证《审核人员管理与考查办法》 的顺
利实施，保证审核的有分， 无法证明受审核公司进行了控制并达到了规定要求， 需要进行补充审核的；
⑻适用法律法例辨别不全，需要补充的；
⑼没有收集到足够凭证证明产品实物质量切合规定要求， 要补充
凭证的；
⑽没有收集到充分的生产现场重点过程和需确认的过程控制的
凭证以证明过程受控，需补充审核的；⑾没有足够的凭证证明设计开发过程控制切合规定要求， 要进行
补充的；
⑿对适用法律法例的执行情况无合规性评论凭证要补充有关内容的；
⒀审核员现场核实公司合法经营和相应的法律法例地位是否切合要求，有问题实时向公司有关部门反应解决。⒁对收集守纪凭证的有关规定： 环境复杂程度为一级、 危险源和风险等级为一级的公司要守纪证明和检测报告； 二级的要守纪证明，必要时要检测报告。
C 类：影响认证决定的公正性、真切性，触及到认可委 28 号文件中红黄线的问题；
⑴审核计划和审核资料中没有安排专业审核员或不配技术专家审核专业条款；
⑵实习审核员 / 技术专家独立审核，并在审核中算人日数；⑶未按审核部审核通知书的人日数实施审核， 擅自减少审核人日数；
⑷受审核方申报的员工人数明显低于（ 20%以上）认证范围覆盖的实际人数时，未实时向有关部门反应并增加审核时间；⑸生产过程控制中重点过程和需要确认的过程未辨别和未实施审核的；
⑹对重要环境因素或重要危险源未辨别或未实施审核；
⑺未对适用的重要法律法例的辨别或其合规性评论进行审核 （特
别是 EMS和 OHSMS）；
⑻认证活动有关信息严重失实，故弄玄虚，出示虚假认证结论。
三、奖罚标准
1、关于审核人员在年度审核工作期间，听从管理，准时达成审
核任务，表现突出，且无违规问题， 审核资料切合性强， 无明显差错，
按有关规定评比出的优异人员，公司年终给予精神奖赏和物质奖赏。
2、关于审核人员在审核期间有违规问题时，由有关部门负责或
人事教育部牵头会同有关部门进行检查、核实及办理， 并将办理结果
记录在案。
对审核人员违规问题的办理分为：口头批评，通告批评，警示，
严重警示，罚款，暂停审核工作，解除聘任合同。
3、专职审核人员无正当原因不听从公司审核部安排的审核任务或不听从审核组长的工作安排，出现一次，暂停审核一个月。出现两次，停发专职审核员工资，并视情况作进一步办理。
4、关于审核资料中发现的 A、B、C 三类问题，按以下标准办理：
A 类问题：关于审核资料中发现的 A 类问题，将问题通知审核组
长，不予处分；
B 类问题：从 2007 年 10 月 1 日至 12 月 31 日的审核期间，每月累计出现 2 处（含 2 处）以下的，将问题通知审核组长，不予处分；每月累计出现 3 处（含 3 处）以上的，从第 3 处开始实施相应处分，
按 50 元/ 处/ 次扣除审核劳务费； 从 2008 年 1 月 1 日起，每发现一处，按 50 元/ 处/ 次扣除审核劳务费；
C 类问题：从 2007 年 10 月 1 日至 12 月 31 日的审核期间，凡是
发现有 C 类问题的，必要时从头安排补充审核，并扣除该项目
50％
的审核劳务费；从 2008 年 1 月 1 日起，凡是发现有 C 类问题的，必
要时从头安排补充审核，并扣除该项目的全部审核劳务费；
关于出现 A、 B、C 三类问题的，由审核组长负责补充完善。需
补充现场审核的有关费用，由审核组长及有关责任人承担。
5、从 2008 年 1 月 1 日起，B 类问题每月累计出现 3 处（含 3 处）
或 3 处以上的，除扣除相应的审核劳务费外， 视情况暂停审核组长资格，暂停审核任务（一至三个月） ，停发专员工资（指专职审核员） ；
类问题出现一处或一处以上的，除扣除该项目的全部审核劳务费
外，视情况暂停审核组长资格，暂停审核任务（一至三个月） ，停发专员工资（指专职审核员） 。
6、基于《审核人员管理与考查办法》推行组长负责制，因此，在审核资料中发现有问题时， 审核组