银行审计整改报告.docx

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银行审计整改报告
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银行审计整改报告
篇一：邮储银行的常规审计整改通知书模板
中国邮政储蓄银行保定市分行
针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是专心开展风险检查，xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作举行风险审计检查，全年共查出xx个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安好等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并促使网点举行整改落实。四是强化处置力度，依据检查出的问题，我行共对xx人次举行积分处理，并罚款xx元。
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（二）积极加入总行的审计活动
一是积极合作总行的审计工作，按照总行统一安置，派专人辅助总行审计小组对xxx的经济责任审计。二是积极加入总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实根基。
（三）积极推动审计问题整改
1、领导重视，强化整改意识。布置安置对xx年度以来审计察觉问题和整改处境举行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、用心组织，确保整改实效。安置专人对全体审计工程举行逐一梳理，专心排查问题整改处境；并要求各部门将自查处境、未整改理由及下一步概括整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根基上，组织人员举行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。对检查察觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的理由、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并赋予经济处置。
4、严格促使，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，促使制定下一步概括整改措施。
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二、存在的主要问题
一是审计气力与审计任务不相适应，审计质量难保证，在大片面处境下，审计人员因专业水平限制而无法独挡一面的承受审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计察觉问题的整改处境，整改措施未得到完全的落实。三是工作交错重复，在不必要的工作上，花费了大量精力和人力，降低了审计效率。
三、xx年的工作目标、措施。
（一）加强完善制度创办，夯实审计根基管理。
1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的相关手段、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管理手段、模范审计工作流程、整理审计工程档案等。
2、合作总行做好审计系统创办的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，xx年推进审计系统创办，按照总行的相关要求积极合作，做好审计系统创办各项工作。
（二）加大审计队伍的创办，进一步提升专业水平。加
强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用才能和实践操作才能，进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小时，学录。二是集中