（风险管理）铁路风险评估管理办法.pdf

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(风险管理)铁路风险评
估管理办法
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贵广铁路风险评估与管理实施办法
第一章 总 则
第一条开展风险评估与管理,有利于决策科学化,提
高贵广铁路各参建单位的风险管理意识和风险管理能力,达
到控制、降低和规避风险的目的,实现贵广铁路工程建设安
全、质量、工期、环境和投资控制的目标。
第二条 为规范贵广铁路工程风险评估与管理工作,建
立风险评估与管理体系,保证项目管理目标的实现,制订本
办法。
第三条本办法适用于参建贵广铁路的建设、设计、施
工、监理等各方,各参建单位须协同合作,共同参与风险评
估与管理工作,各方须积极实施风险管理,结合工程实践,
认真总结和积累资料,优化组合各种风险管理技术,对工程
实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。
第二章 管理机构及职责
第四条贵广铁路风险管理采用业主层和实施主体层两
层管理。
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业主层风险管理即贵广铁路有限责任公司(以下简称贵
广公司)的风险管理。
贵广公司设立贵广铁路风险评估与管理领导小组。
组长:分管副总经理(总工程师)
组员:安全质量部、物资设备部、工程管理部、计划财
务部、综合部负责人,段落指挥部负责人,各参建单位现场
负责人
贵广铁路风险评估与管理领导小组负责贵广铁路风险管
理的组织领导工作。领导小组下设办公室,设计阶段领导小
组办公室设在物资设备部,施工阶段领导小组办公室设在安
全质量部。
贵广公司同时设立风险评估与管理专家组,成员由公司
相关人员及在高校、设计单位、科研机构、施工单位(建总
和工总)聘请的具有风险管理经验的专家组成。
实施主体层包括参建的设计、施工、监理等单位,各参
建单位须设立相应的风险评估与管理领导小组,成立专门的
风险管理组织机构(或委托能够胜任此项工作的专业机构)
进行项目风险管理工作,并设立相应的风险管理专家组。
第五条 贵广公司风险评估与管理职责
(一)制订贵广铁路风险评估和风险管理工作实施办法;
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(二)全面组织和协调贵广铁路建设期间风险评估与管
理工作;
(三)制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略;
提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准;明确参与各
方的职责;
(四)督导设计单位进行设计阶段风险评估工作;
(五)督导施工单位开展施工阶段风险评估工作;
(六)负责对高度和极高的风险等级进行审查;
(七)必要时委托相关专业机构进行风险监测;
(八)检查、监督、协调、处理风险评估与管理工作中
的有关问题。
第六条贵广公司风险评估与管理专家组主要职责
(一)进行风险管理规划,为贵广铁路建设中的风险识
别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终
风险评估报告等风险管理全过程出谋划策。
(二)审核和签认风险评估结果。
(三)在贵广公司的组织下,对设计单位提出的风险评
估报告进行审核,对施工单位《风险评估与管理实施细则》
和风险管理计划进行审核,提出审查意见,以利公司决策。
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第七条 贵广公司各部门职责
(一)物资设备部职责
。负责具体
组织设计阶段的风险评估与管理工作,监督、检查、协调设
计单位在可研、初步设计、施工图设计过程中的风险评估与
管理工作
。
。
(以下简称
RCPMIS)“风险管理模块”之“风险规划子项”维护。
(二)安全质量部职责
。负责具体
组织施工单位、监理单位开展风险评估与管理工作。
《风险评估实施细则》
及提出的风险处理措施进行审查。
。
之““风险管理模块”
踪控制子项”维护。
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(三)其他各职能部门职责
根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。
工程管理部负责及督导参建单位对RCPMIS“风险管理
模块”之风险评估、风险识别、应对计划子项维护。
(四)段落指挥部职责

理工作及信息系统使用工作。

实情况。
第八条 设计单位的主要职责
(一)制订设计阶段风险评估工作实施细则;
(二)进行设计阶段的风险评估工作;
(三)完成风险评估报告,提出风险评估结果,纳入设
计文件;
(四)建立风险跟踪机制。内容包括设计风险交底;设
计标准审查和管理;专业之间协调检查;配合施工期风险跟
踪管理等;
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(五)参与施工期间的风险评估;
(六)根据风险监测结果,提出风险处理意见。
第九条 施工单位的主要职责
(一)制订施工阶段风险评估工作实施细则;
(二)进行施工阶段的动态风险评估工作;
(三)根据风险评估结果提出相应的处理措施,报贵广
公司批准后实施;
(四)在施工期间对风险实时监测,定期反馈,随时与
相关单位沟通;
(五)根据风险监测结果,调整风险处理措施。
第十条监理单位的主要职责
(一)参与制订施工阶段风险评估工作实施细则;
(二)参与和监督施工单位风险评估与管理工作;
(三)检查施工单位风险处理措施的落实情况。
第三章风险评估与管理
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第十一条贵广铁路工程项目风险评估与管理分为设计
和施工两个阶段。风险管理的完整过程如下图所示:
识别项目风险
·项目风险调查
·项目风险分解
·确立风险清单
风险分析与评估检查
·风险发生频率·决策是否执行
·潜在损失程序
·决策执行效果
·风险决策变量值
·是否有遗漏项目
风险规划与决策实施决策
图1:风险管理的完整过程·制订应对措施并实
·风险控制对策
·风险自留方案施
·风险转移方案
第十二条 设计阶段的风险评估与管理
设计阶段风险评估与管理的实施主体为勘察设计单位,
其他相关单位按照各自职责实施风险管理。
本阶段开展以隧道为主体兼顾桥梁、路基、站场等专业
在特殊地质、环境条件下对工程本身及周边环境、建筑、道
路交通、管线等的风险评估与管理。
(一)初步设计阶段工程风险评估
初步设计阶段工程风险评估应在可研阶段风险评估基础
上,结合本阶段的勘察资料和设计原则,按照《铁路隧道风
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险评估与管理暂行规定》(铁建设〔2007〕200号)和《贵
广铁路初步设计阶段风险管理实施细则》开展风险管理工作
(非隧道专业比照《暂规》执行);以安全和环境风险为重点,
兼顾质量、工期、投资、第三方等风险,突出系统性、连贯
性、针对性、完整性和可操作性,确保风险评估工作的深度
和广度。
(二)施工图阶段工程风险评估
施工图阶段工程风险评估在初步设计阶段风险评估的基
础上,根据初步设计审查意见,对设计方案需要进行重大修
改的进行评估;对高度等级的残留风险,设计单位应提出风
险减缓措施,减低风险到中度及以下;对中度等级的残留风
险,应在施工图注意事项中明确,在施工阶段予以监测。
第十三条 施工阶段的风险评估与管理
(一)施工阶段风险评估与管理的实施主体为施工单位,
其他各参建单位按照各自职责实施风险管理。
本阶段开展以安全风险评估与管理为重点,注重环境风
险,兼顾质量、工期、投资控制(成本控制)等风险管理,
根据不同施工阶段的任务、目的和要求,针对贵广铁路各标
段不同的工程技术特点,确定评估与管理对象、目标和方法。
(二)施工阶段风险评估与管理要点
,结
合实施性施工组织设计,对隧道工程、高风险桥、路等工程
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等进行评估。
隧道工程侧重于可溶岩地区(贵阳至三都、桂林至贺州
等)、断层构造带、花岗岩蚀变带的突水涌泥、塌方、危岩落
石、岩溶地面沉降、瓦斯(或其他有害气体),深埋硬岩隧道
的岩爆,软岩隧道的大变形等典型风险进行评估;三都至五
通段隧道工程重视安全风险的同时,还要侧重工期风险的评
估。
桥梁工程要侧重于大跨及特殊结构桥梁施工、移动模架
施工、四线桥梁施工、下覆岩溶桩基施工、高墩施工等风险
评估与管理。
路基工程要侧重于高边坡路基、顺层路基、松软土路基、
过渡段、下覆岩溶路基施工等风险评估与管理。

风险控制的基本要求。
《铁路隧道风
险评估与管理暂行规定》(铁建设〔2007〕200号)进行,
其他工程参照《暂规》,结合规范、施工工艺与有关规定,确
定典型风险因素。
,依据施工地
质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施,
着重于施工管理、措施评价和落实,主要工作包括:
(1)在施工过程中,应根据施工揭示地质情况对风险进
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行动态评估,对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方
案不能有效减低风险等级到设计要求的水平,应及时上报监
理及贵广公司,经决策后采取相应措施;
(2)根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别,结
合风险评估结果,按不同的评估目标(安全、工期、投资等)
确定应对措施;
(3)施工中应对风险跟踪管理,定期反馈,随时与相关
单位沟通。
第四章 考核规定
第十四条贵广公司实行季度检查、半年考核、年度综
合评价的检查考核形式,对各参建单位风险评估与管理工作
进行考核,对设计单位纳入初步设计及施工图考核,对监理
单位和施工单位纳入质量信誉评价。
第五章 附 则
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第十五条 本办法由贵广公司安全质量部负责解释。
第十六条 本办法自公布之日起施行。
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