发电厂内审员内审检查表案例.ppt

案例一:Q/E/S 结合审核检查表
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检查内容
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评价
1
询问、检查部门作用、职责和权限



说本部门在管理体系中的职责、权限如下:
QMS职责项,与公司手册规定:□一致□不一致:○手册问题: ○本部门问题:
EMS职责项,与公司手册规定:□一致□不一致:○手册问题: ○本部门问题:
OHSMS职责项,与公司手册规定:□一致□不一致:○手册问题: ○本部门问题:
2
检查部门管理目标建立、实施和实现情况



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文件中规定质量目标项,与部门主管工作:□一致□不一致:○文件未审批○审批有问题;
(环境目标、职业健康安全目标检查记录同,略)
管理目标实现情况:
月日自查段:质量目标实现项,未实现项: □已采取措施项□未采取措施项
(环境目标、职业健康安全目标实现情况检查记录同,略)
受审核部门:XXXX 审核时间:2011年XX月XX日审核员:XXX
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3
在发电部检查发电运行的策划




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抽查发电生产运行所需文件有效性:
运行规程,版本;
工作票(或操作票)管理标准,版本;
技术监督管理标准,版本;
询问运行人员配备情况,□满足□有缺口,说明:
抽查值长上岗资格: □Y □N,说明:
抽查专业运行人员上岗资格: □Y □N,说明:
(抽3个专业,记录同)
询问监测设备配备□满足□有缺口,检定和轮换:□全部符合规定□有问题,说明:
抽查仪表,检定有效期: , (抽2~3个记录同)
抽查保护装置, □投入□未投,说明:
抽查计算机软件,版本, □经确认□未确认,说明:
询问主辅机、系统认可情况, □Y □N,说明:
抽查月份发电生产计划审批,□Y □N,说明:
检查特殊过程确认, □Y □N,说明:
(检查所有与发电运行有关的特殊过程,记录同)
受审核部门:发电部审核时间:2011年XX月XX日审核员:XXX
案例一:Q/E/S 结合审核检查表
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4
检查调度室运行控制




抽查电网调度指令的接收和执行:
日负荷曲线显示情况: □正常□不正常,说明:
询问其他调度指令接收和执行情况, □全部执行□因原因, 号指令未执行。
抽查月日时电网下达的指令通过接收,下达编号为的票执行,检查该记录内容:□符合□不符合,说明: (抽3个,记录同)
抽查月日时分向专业通过下达运行指令,该专业□执行□未执行,说明: (抽3个,记录同)
抽查现场文件的有效性,(参考策划部分编制)
观察现场运行设备完好情况,带病运行设备有: ,
抽查月日时分上报的设备缺陷消缺情况□已消缺:○按期○超期□未消缺○未超期○超期
(抽3个,记录同)
询问监测设备获得和使用情况: □配置全、使用正常□有问题,说明:
抽查仪表,检定有效期: (抽3个,记录同)
抽查计算机软件,版本号□由确认□无确认证据。
受审核部门:发电部审核时间:2011年XX月XX日审核员:XXX
案例一:Q/E/S 结合审核检查表
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检查记录
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4
检查调度室运行控制(续)

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现场观察发电运行过程及结果的监视和测量:
抽查下达的运行指令执行情况:
抽查月日时分下达的# 指令:□已执行,与监盘记录一致□有问题,说明:(抽3个,记录同)
抽查月日时分下达的票:□执行记录全□终结手续正确□有问题,说明:(抽3个,记录同)
实时监盘通过记录,抽查月日时分记录
□数据齐全,签署完整,标识正确□有问题,说明:
(抽3个,记录同)
检查事故预想/应急预案相关文件共个, 复盖:□所有情况□有缺口,说明:
抽查事故预想/应急预案月日采用:□模拟□桌上方式演习, □未演录同)
询问有无发生异常情况,如有,抽查处置情况:□已采取
了措施,在时间内恢复正常运行,□异常运行未得到及时控制,演变为事故,见通报或说明:
询问有无发生事故,如有抽查处置情况:
□按事故预想要求处置,符合要求;□超出已制定的事故预想处理方案,○采取紧急措施,防止事故扩大, ○造成不良后果, 见通报或说明:
受审核部门:发电部审核时间:2011年XX月XX日审核员:X