招投标风险控制四.pdf

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第四章招标过程的关键点控制
合同条款是招标文件里很重要的容。商业交往很重要的依据就是合同。采购
合同条款往往不是一两条,会涉及很多因素,一般来说,合同文本的设计有很多
层次。
合同主要条款及其层次要求
〔一〕合同各类条款
Æ通用合同条款,是指这些条款根本上是通用的。一旦设定了以后,就不需要
每一次都进展调整;
Æ专用合同条款,是针对招投标活动的具体容,需要每次进展调整;
Æ特殊合同条款;
Æ专用〔特殊〕合同条款资料,专用条款或者特殊条款的资料要附在合同后面。
以这就是比拟复杂的合同文本的设计层次。
〔二〕各层次条款的法律地位
Æ专用合同条款根据具体工程编写,通常是对通用条款的补充和进一步明确;
Æ如果"通用条款〞不适合于"专用条款〞的,可以删去。此外,对通用条款不
够具体细致的容,专用条款可以补充和完善;
Æ当合同条款容相互发生矛盾,专用条款的法律地位高于通用条款,因此,对
专用条款要格外重视。
{案例}…
有一个企业是做电站工程的。中标的合同用条款说中标方应该负责相关的税项,
但没有标清税项的细目。在专用条款中标明了中标方应该负责设备进口的关税,
其他的税项没有写。投标方在做投标书的时候,就把进口关税给加了上去,但是
-
其他的税项,如营业税没有加上去。招标方也没有细分析,就让这家国外企业中
标了。到了交税的时候,发生了争执,申请仲裁。
投标方〔国外企业〕认为他们是根据招标文件来做的,专用条款描述了税务的问
题。招标方说通用条款写的很清楚,中标方应该交税。国际仲裁最后判决招标方
败诉,认为进一步描述的条款的法律地位高过原则性的条款,也就是说不描述比
描述对甲方更为有利。甲方进一步描述后就列了进口关税这一项,就说明所指的
就是这一项税目,投标方只交这一项税目就算尽到责任。
点评:合同条款的各类层次,一定要搞清楚,如果有可能造成矛盾,去掉一些,
效果更好。
〔三〕合同的风险
Æ"霸王条款〞或不平等条款、变更、依附性条款、指定分包商、不明确或遗漏;
{案例}
很多甲方〔招标方〕为了保护自己,制定一些"霸王条款〞,从合同的字面上虽
然是有保护作用的,但是不符合合同公平原则。所有不符合法律要求的条款,都
属于无效条款。所以,这类条款对甲方是有风险的。
Æ合同的关键名词定义不清;
Æ缺乏常识和对行业惯例和国际惯例的了解导致的风险;
Æ无担保要求;
Æ有利益冲突的代表被委以授权解决争端。
招投标阶段是采购或工程的风险概率最高的阶段,因为在这个阶段什么事情、什
么风险都可能出现。风险还没有带来实质性的损失,所以人们比拟容易无视风险
的存在。
-
图4-1风险曲线示意图
{图解}…
这个曲线图所描述的,细线〔左上至右下〕是说风险概率是随着采购或者工程实
施过程逐渐下降的,但是风险带来的危害见粗线〔右下至左上〕是逐渐上升的。
所以要在前期考虑周到,通过条款、措施的制订,使将来的风险损失控制得比拟
好。
{案例1}…
有个电信设备采购商,因为采购量很大,就采用招标的形式。竞争很剧烈,后来
*企业以最低价中标。中标单位的价格远远低于本钱价,结果因为产品数量大,
企业最后承受不了,做不下去了,直接影响了这个采购商的经营活动。
{案例2}…
地铁工程采购通信电缆,通信电缆是用铜做的。铜的价格在前几年比拟廉价,所
以投标方中标的时候,中标金额是一亿多人民币,有三四千万的利润。到了去年
交货时,因为铜的价格涨得非常快,中标方的利润就变成了几千万的亏损。
结果企业做不下去了,它就和地铁工程的招标方商量,是不是可以给予一些补偿。
招标方也有心想帮助,但是在合同里找不到相关条款,没有在市场价格变化了以
后,可以做一些相应调整的条款规定。而地铁工程这些预算,在签了合同以后,
都是经过政府批准了的,找到补偿方法非常麻烦。导致工程拖了很长时间,对双
方都是损害。
点评:对风险的控制和管理,首先要有风险意识,例如,地铁工程这类的合同,
要在合同中约定市场情况发生巨大变化时采用哪种补救措施,怎么控制招投标的
合同风险,也就是要在前期制定招标文件的阶段就进展筹划,这类筹划将能有效
-
地化解风险。
招投标的风险管理
招投标除了合同风险之外,还有很多其他的风险。
〔一〕识别风险的方法和工具
识别风险的方法和工具主要有以下几种:
Æ审查工程文档:招标文件、设计文件、进度、本钱、质量要求、制约和限制
条件;
Æ风险核对表:根据历史资料由团队参与编制;
Æ信息收集:头脑风暴法、德尔菲专家法、访谈法、SWOT分析;
Æ图解法:流程图、因果分析图、影响图;
Æ假设分析:确定不明确、不一致、不完整的假设的影响。
其中,通过风险核对表可以充分利用以往经历,如果每年都有招投标工作,当时
曾经碰过的风险都有记的录话,这时就会起很大的作用。可以核对一下这次的环
境、产品和效劳,与以往有什么类似的地方,当时采用了什么方法,这样就可以
在相当程度上防止风险。还可以通过专家,或者部一些会议来收集风险的来源,
把风险源找出来。
〔二〕风险登记册
识别风险以后,要把风险文档化,把过程记下录来,建立风险登记册。把风险一
项项列出来,包括风险事件发生的时间、风险出现的情况以及风险产生的频率等,
从而推断出风险的先兆,通知到相关的管理人员启动预防措施,能使管理更有效。
例如,在美国招投标管理机制里,中标后价格的波动由乙方〔投标方〕自行负责。
而欧洲和中国地区的机制,则是如果发生类似事件,甲乙双方可以协商补偿方案。
-
如果把表格设计得完善一些,而且每一次采购都建立文档,记录过程中有用的一
些资料,然后把这些资料整理出来,就叫做风险登记册。如表4-1所示:
-
表4-1风险登记册样本
序发生几先
潜在风险和问题可能后果应对与防
号率兆
中标价过招标评标管
1围标……高…
高理
本钱、工
2地质条件索赔较高…合同条款
期
地下煤气和其他
3较高…工期延误资料准备
管线
………
纠纷、延
…开工条件…中…界定责任
误
工期、本
…有可能设计变更中责任、条款
钱
{表析}…
识别了风险以后要进展评估,可以采用定量或定性的方法,根据它的几率、后果
和影响进展排列,再针对主要的风险设计一些应对措施,在合同条款中表达出来。
能在合同条款里解决的,或者有应对机制的,要尽可能列出来,总之,把招投标
与合同管理结合起来,整个企业的采购招投标操作就会更有效一些。
风险登记册的要点具体包括以下容:
Æ区分风险征兆,这是最理想的容,可以帮助辨识风险的苗头;
Æ风险评估矩阵和按等级排列,这是风险评估的效果;
-
Æ风险分类;
Æ风险紧迫性评估,使得应对措施做得及时;
Æ数据质量评估。
数据质量评估是评估的一项容。数据怎么采集的,数据的质量如何,可靠性是否
高,都要检验。把符合这些要求的数据整理出来,建立起风险登记册,将来就可
以用到招投标管理中。
〔三〕风险对策表
企业采购招投标可以制作风险对策表,将采购*些东西可能碰到的风险以及如何
应对的方法都纳入一个表格中,使采购人一看就知道在什么情况下,可以用什么
方式去应对。或者查找以前的方法,对新问题的解决有一个启发。风险注册表和
风险对策表能够帮助企业设计一个更完整的合同条款。
表4-2工程招投标风险对策表〔格式样本〕
相应对策
风预分
不合投招首支定赔税收其
风险来险包
可同资标次付价偿收入
源金付商
预条风文付货保限条保
来报
见款险件款币付额件证他
源款价
业主取●
●
消工程
业主未●●
●
按方案
-
支付
业主暂
●●
停工程
不可抗
●●
力事件
承包商
暂停施●●
工
业主未
按时接●●
收工程
业主引
起的开●
工延误
供给商
引起的
●
开工延
误
续表
风险来相应对策
-
源风预分
不合投招首支定赔税收其
险包
可同资标次付价偿收入
金付商
预条风文付货保限条保
来报
见款险件款币付额件证他
源款价
运输问
题引起
●●
的开工
延误
承包商
引起的
●●
开工延
误
供给商
引起的●●●
延期
物价上
涨预测●
错误
汇率变
化预测●●
错误
-
……●●●
……●
……●
●
招标公告与信息发布
Æ在指定的刊物、、或发布会发布,保证所有投标人得到一样的信息;
Æ投标人要求澄清的问题,应以书面形式提出,招标方应以书面回应并同时通
知其他所有投标者〔但不包括问题来源〕;
Æ实行公开招标,必须在一些公开渠道把信息发布出去。
一般来说,投标人要求问题澄清的话,应该以书面方式提出,例如招标文件有一
些不清楚之处,就应该要求以书面的方式进展答复,而且答复的时候,要同时发
给其他所有的投标者。这是对问题澄清和信息发布的要求。