中海基金管理有限公司基金说明报告.pdf

中海基金管理有限公司


中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书
(2009 年第 1 号)








基金管理人:中海基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示

本基金的募集申请已于2008年1月30日获中国证监会证监许可【2008】197
号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做
出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自
行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2009年4月10日,有关财务数据和
净值表现截止日为2009年3月31日(财务数据未经审计)。



1
目录
一、绪言..................................................... 6
一、绪言..................................................... 6
二、释义..................................................... 7
三、基金管理人................................................ 13
(一)基金管理人概况......................................... 13
(二)主要人员情况........................................... 13
(四)基金管理人的承诺....................................... 18
(五)基金经理的承诺......................................... 18
(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度..................... 18
四、基金托管人................................................ 23
(一)基金托管人概况......................................... 23
(二)主要人员情况........................................... 24
(三)基金托管业务经营情况................................... 24
(四)基金托管人的内部控制制度............................... 24
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序..... 28
五、相关服务机构.............................................. 29
(一)销售机构............................................... 29
(二)注册登记机构........................................... 42
(三)出具法律意见书的律师事务所............................. 42
(四)审计基金财产的会计师事务所............................. 42
六、基金的募集................................................ 44
(一)募集的依据............................................. 44
(二)基金类型及基金存续期间................................. 44
(三)募集方式...........